ما هي خياراتي إذا فشلت في اختبار Series 63 الخاص بي؟
السلسلة 63 عبارة عن فحص يسمح ، عند اجتيازه ، لحامله ببيع وطلب أوامر لأي نوع من الأوراق المالية في دولة معينة. تتطلب معظم الدول ، ولكن ليس كلها ، من الشخص أن يجتاز الامتداد امتحان السلسلة 63 لتصبح وكيل أوراق مالية مرخص. (السلسلة 63 هي أيضًا اسم الترخيص الممنوح بعد اجتياز الاختبار.)
يمكن لأي شخص إعادة اختبار Series 63 (جنبًا إلى جنب مع اختبارات Series 65 أو 66) لعدد غير محدود من المرات ، طالما تم استيفاء متطلبات فترة الانتظار المعمول بها ، وفقًا لـ رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا) التي تشرف على الاختبار.
إعادة اجتياز اختبار Series 63
بعد الشخص فشل في اختبار Series 63 في المرة الأولى ، هناك فترة انتظار لا تقل عن 30 يومًا قبل تحديد موعد الاختبار الثاني لهذا الاختبار. بعد المحاولة الفاشلة الثانية ، هناك فترة انتظار أخرى لا تقل عن 30 يومًا. إذا فشل الاختبار ثلاث مرات أو أكثر ، فهناك فترة انتظار لا تقل عن 180 يومًا لجدولة كل عملية إعادة اختبار لاحقة.
نادراً ما تُمنح الإعفاءات من فترة الانتظار البالغة 180 يومًا. السبب: يتم تحديد أسئلة الاختبار عشوائيًا من قاعدة بيانات موجودة للاستعلامات ، وإذا تم إجراء الاختبار مرات كافية ، تتكرر نفس الأسئلة. يصبح الامتحان بعد ذلك اختبارًا للحفظ بدلاً من الكفاءة.
تقوم ناسا بمراجعة أسئلة الامتحان بشكل دوري لتعكس التغييرات التنظيمية الأخيرة. يتم تحديث سلسلة 63 65 و 66 من أسئلة الامتحان في عام 2021 لتعكس قانون آمن التغييرات في قواعد خطة التقاعد ، جنبًا إلى جنب مع التعديلات في مستثمر معتمد تعريف.
ومع ذلك ، فإن فترات الانتظار حصرية لكل اختبار من اختبارات وكالة ناسا. هذا يعني أنه إذا فشل الشخص في اختبار السلسلة 63 ، المعروف رسميًا باسم قانون دولة الأوراق المالية الموحدة الفحص ، لا توجد فترة انتظار لإجراء أي من اختبار السلسلة 65 (اختبار قانون الاستثمار التابع لوكالة ناسا) أو ال اختبار السلسلة 66 (وكالة ناسا الموحدة لفحص قانون الدولة الموحد). على الرغم من أن الأطر الزمنية لإعادة التنفيذ هي نفسها لاختبارات السلسلة 65 و 66 ، فإن فترة الانتظار تنطبق فقط على الاختبار المحدد الذي لم يجتازه المرشح.
خلفية عن امتحان السلسلة 63
تدار اختبارات السلسلة 63 و 65 و 66 نيابة عن NASAA بواسطة هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا). FINRA هي هيئة تنظيمية تم إنشاؤها بعد اندماج الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية مع اللجنة التنظيمية لبورصة نيويورك. FINRA مخول بمسؤولية إدارة الأعمال بين السماسرة والتجار والمستثمرين.
$147
الرسوم الحالية (اعتبارًا من 2021) لإجراء اختبار Series 63.
تعتبر السلسلة 63 اختبارًا للمبتدئين. يوجد 60 سؤال متعدد الخيارات في الامتحان. درجة النجاح هي 72٪ أو 43 سؤالاً من 60 سؤالاً.
تغطي مبادئ لوائح الأوراق المالية الحكومية ، وقد تم تطوير الامتحان لتأهيل المرشحين الذين يرغبون في العمل في صناعة الأوراق المالية داخل الدولة والبيع منتجات استثمارية، مثل الصناديق المشتركة والمعاشات المتغيرة وصناديق الاستثمار في الوحدات.
تتطلب معظم الولايات والأقاليم الأمريكية السلسلة 63 من ممثلي الوسطاء والتجار. فقط كولورادو وفلوريدا ولويزيانا وماريلاند وأوهايو ومقاطعة كولومبيا وبورتوريكو لا تفعل ذلك.
