امتحان سلسلة 79 المصرفية الاستثمارية

اجتياز اختبار Series 79 مطلوب للمتقدمين لوظائف على مستوى المبتدئين مثل الخدمات المصرفية الإستثمارية مندوب. بالإضافة الى أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE)، يعتبر هذا الاختبار خطوة ضرورية للحصول على تسجيل للوظيفة. يتم إدارة كلا الاختبارين من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

تعتبر Series 79 نسخة أخف من اختبار Series 7 ، ولكن لا تنخدع لأنها صعبة بشكل مخادع. استمر في القراءة لمعرفة المزيد حول اختبار Series 79 ، بما في ذلك المتطلبات الأساسية وما ستحتاج إليه لاجتياز الاختبار وتفصيله.

التركيز على الخدمات المصرفية الاستثمارية

ال السلسلة 7

كان مطلوبًا من جميع المهنيين الماليين ، بمن فيهم أولئك الذين أرادوا أن يصبحوا البنوك الاستثمارية قبل عام 2009. تعد الخدمات المصرفية الاستثمارية جزءًا صغيرًا فقط من اختبار Series 7 ، ومعظمها أكثر ارتباطًا بوظائف وخدمات شركات الأوراق المالية بالتجزئة. وافقت لجنة الخدمات المصرفية الاستثمارية على المهام الرئيسية والوظائف والمهام المرتبطة بالعاملين في المجال بعد إجراء تحليل وظيفي. هذا سمح بإجراء تغييرات.

ال لجنة الاوراق المالية والبورصات (SEC) وافقت على الجديد السلسلة 79 امتحان عام 2009. هذا الاختبار ، الذي يُعرف أيضًا باسم اختبار تأهيل ممثل الخدمات المصرفية الاستثمارية ، شائع يشار إليه بامتحان الممثل المحدود لمصرفي الاستثمار لأنه مصمم للاستثمار على مستوى الدخول المصرفيين.

هناك مجالات تمويل محددة من المحتمل أن يحتاج المرء إلى ترخيص Series 79 من أجلها. تحدد قاعدة FINRA 1220 (ب) (5) الأنواع المختلفة للفئات التمثيلية ، ويقدم القسم (1) الممثل المصرفي المحدود للاستثمار شرحًا شاملاً للمجالات.

متطلبات اختبار السلسلة 79

يلبي امتحان Series 79 امتحان السلسلة 24 شرط أساسي كامتحان تمثيلي. نظرًا لأن الاختبار يركز على الخدمات المصرفية الاستثمارية ، فإن المدير العام للأوراق المالية من السلسلة 24 محدود إلى المسؤوليات الإشرافية على الخدمات المصرفية الاستثمارية إذا كان المرشح قد اجتاز السلسلة 79 فقط امتحان.

يحتاج المختبرين عمومًا إلى تسجيل Series 79 حتى لو كان لديهم بالفعل Series 7. هذه هي إحدى الحالات الوحيدة التي يمكن فيها استخدام السلسلة 79 كشرط أساسي بدلاً من السلسلة 7. قد يحتاج المرشحون إلى السلسلة 79 للعمل في عدد من المجالات الرئيسية ، بما في ذلك الديون أو حقوق الملكية أو عمليات الاندماج والاستحواذ (M&A).

عروض الديون أو حقوق الملكية

الشركات لديها العديد من الخيارات المتاحة لهم عندما يحتاجون إلى جمع الأموال. جنبًا إلى جنب مع اقتراض الأموال من مؤسسة مالية ، قد يصدرون أ دين أو عدالة عرض:

• عادة ما يأتي عرض الدين في شكل قسيمة أو سندات الشركات، حيث يتعهد المُصدر بدفع استثماره الرئيسي لحامل السند أو المستثمر مع الفائدة في تاريخ معين.
• من ناحية أخرى ، ينطوي طرح الأسهم على إصدار جديد تشارك من الشركات مخزون. القيام بذلك يمنح المستثمرين حصة ملكية في الشركة.

تشمل أنشطة الديون أو حقوق الملكية التي قد تتطلب سلسلة 79 ما يلي:

• تسعير ضمانات في عروض الديون وحقوق الملكية
• النشأة، التي تتعامل مع أسواق رأس المال بالأسهم وأسواق رأس مال الديون
• الاكتتاب
• تسويق
• الهيكلة
• خلاصات
• إدارة أنشطة التخصيص وتثبيت العروض

عمليات الاندماج والاستحواذ وإعادة الهيكلة

تعد الخدمات الاستشارية جزءًا مهمًا جدًا من دور المصرفي الاستثماري ، خاصةً عند عمليات الدمج والاستحواذ. يشير M & A إلى الدمج من الشركات أو الأصول. يمكن أن يحدث هذا من خلال عدد من المعاملات المالية. يمكن أن تتضمن بعض المسؤوليات التي قد تكون مطلوبة لسلسلة 79 ضمن هذه الفئة ما يلي:

• عروض العطاء
• بيع الأصول
• شركة كبرى إعادة تنظيم أو التجريد
• المعاملات التي تنطوي على مجموعات الأعمال ، والتي قد تشمل تقديم آراء الملاءة والإنصاف

سلسلة 79 استثناءات

قد لا يكون التسجيل في السلسلة 79 مطلوبًا للمهنيين الذين لديهم مشاركة محدودة في الأنشطة المصرفية الاستثمارية. ومع ذلك ، هناك بعض الفسحة في بعض الوظائف التي يتناوب فيها الموظفون الجدد بين مختلف مجالات العمل والإدارات لأغراض التدريب. عادة ما يتم منح هؤلاء المهنيين الماليين ستة أشهر فترة السماح بينما هم يتدربون. للحصول على دليل كامل للإعفاءات ، انظر إلى FINRA Rule 1230.

الامتحان الفعلي

يتم توفير برنامج تعليمي عن الامتحان قبل إجرائه. يتكون الاختبار من 75 سؤال اختيار من متعدد ويتم إكماله على جهاز كمبيوتر شخصي. يتضمن اختبار كل مرشح 10 أسئلة إضافية لا تساهم في درجة المرشح.

يتم منح المرشحين 150 دقيقة لإكمال الاختبار. النتائج متاحة مباشرة بعد الامتحان كدرجة نجاح أو رسوب ، مع تفصيل لأداء المرشح في كل قسم. يحتاج الأفراد للإجابة على 73٪ من الأسئلة بشكل صحيح للحصول على درجة النجاح.

يجب أن يرعى المرشحين أحد أعضاء FINRA لإجراء الامتحان. تشمل متطلبات الأهلية إجراء اختبار التأهيل المناسب. يتعين على الأفراد اجتياز كل من السلسلة 79 و SIE لكي يتم تسجيل المتقدمين للاختبار.

أقسام الاختبار

هناك ثلاثة أقسام للاختبار. الأسئلة العشرة الإضافية مبعثرة في كل مكان بشكل عشوائي ولم يتم تحديدها على هذا النحو.

جمع وتحليل وتقييم البيانات

هذا هو القسم الأكبر ، حيث يشتمل على 49٪ من الاختبار بـ 37 سؤالاً. يتضمن تحديد البيانات ذات الصلة ومعرفة مكان العثور عليها. على سبيل المثال ، قد تحتاج إلى معرفة ما سيكون في عبارات الوكيل نموذج 14 أ أو شكل 4s للملكية النفعية للمديرين.

يذهب هذا القسم أيضًا إلى التواصل مع مختلف الإدارات والعملاء ، باستخدام المقاييس والنسب ، وتحليل الاتجاهات لتقييم ما وجدته في بيانات الشركة والقطاع.

يتم أيضًا اختبار المرشحين بناءً على فهمهم لأنشطة العناية الواجبة في هذا القسم ، مثل المتطلبات التنظيمية لجانب الشراء والبيع.

الاكتتاب / التمويل الجديد والعروض وتسجيل الأوراق المالية

يحتوي هذا القسم على 20 سؤالاً ، أي ما يعادل 27٪ من الاختبار.

يتعامل مع اللوائح الخاصة بإيداع الأوراق المالية وتسجيلها. يتضمن هذا النماذج ، مثل نشرة، وكذلك القواعد والبيانات المالية المطلوبة.

يغطي هذا القسم أيضًا توزيع المواد التسويقية وأي قواعد مرتبطة بها.

عمليات الاندماج والاستحواذ وعروض المناقصات وإعادة الهيكلة المالية

بإجمالي 18 سؤالاً ، يمثل هذا القسم ما يقرب من 24٪ من الامتحان.

تتعلق بعض المشكلات التي تمت تغطيتها في هذا الجزء من الاختبار بجانب الشراء و جانب البيع المعاملات والرأي العادل وقواعد ولوائح الشركة السعودية للكهرباء. كما أنه يختبر معرفة المرشح بلوائح عرض العطاء وإعادة الهيكلة المالية.

كل شيء عن امتحان سلسلة 79 الخدمات المصرفية الاستثمارية الأسئلة الشائعة

هل السلسلة 79 أسهل من السلسلة 7؟

سلسلة 79 و Series 7 هما اختباران مختلفان مطلوبان من قبل المتخصصين الماليين الذين يرغبون في الحصول على تسجيل من قبل FINRA. في حين أن سلسلة 7 مطلوبة من قبل جميع ممثلي الأوراق المالية على مستوى الدخول ، فإن اختبار السلسلة 79 هو مطلب لأي شخص يرغب في العمل كمصرفي استثماري مبتدئ. يتكون اختبار Series 79 من 75 سؤالًا ويستغرق 2.5 ساعة بينما يتكون اختبار Series 7 من 125 سؤالًا ويستغرق إكماله ثلاث ساعات و 45 دقيقة.

ما مدى صعوبة تمرير السلسلة 79؟

يعد اختبار Series 79 أكثر صعوبة من اختبار Securities Industry Essentials. يعتبر اختبار SIE عمومًا اختبارًا تمهيديًا بينما تتضمن السلسلة 79 مفاهيم قد تكون كذلك أن تكون أكثر تعقيدًا مطلوبة من قبل أولئك الذين يحتاجون إلى درجة أعلى من المهارات في صناعة الخدمات المصرفية الاستثمارية.

كيف تستعد لامتحان السلسلة 79؟

هناك عدد من دورات الإعدادية من السلسلة 79 التي يمكنك الالتحاق بها من أجل تحضير نفسك للامتحان. تزودك هذه الدورات بمواد دراسية واختبارات تدريبية يمكنك إجراؤها. يأتي الكثير منهم بتكلفة تتراوح بين 200 دولار إلى 300 دولار.

من الذي يحتاج إلى اجتياز اختبار Series 79؟

يُطلب من المهنيين الماليين الذين يرغبون في العمل كمصرفيين استثماريين للمبتدئين اجتياز (واجتياز) اختبار السلسلة 79. يجب على المرشحين أيضًا اجتياز اختبار Securities Industry Essentials من أجل الحصول على التسجيل ، على الرغم من أنه ليس من الضروري إجراء الاختبارات معًا.

الخط السفلي

يجب على أي شخص يرغب في أداء واجبات معينة في الصناعة المالية أن يصبح ممثلاً مسجلاً لدى هيئة تنظيم الصناعة المالية. من أجل التسجيل ، يجب على الأفراد اجتياز اختبارات معينة. يعتمد نوع الاختبار على نوع الوظيفة التي يبحثون عنها. يجب على المحترفين الذين يرغبون في أن يصبحوا مصرفيين استثماريين مبتدئين اجتياز اختبار Series 79 ، جنبًا إلى جنب مع اختبار آخر - اختبار Securities Industry Essentials. تختبر السلسلة 79 معرفة الفرد ومهاراته في عدد من المجالات ، بما في ذلك الديون وحقوق الملكية العروض ، إلى جانب عروض العطاءات وعمليات الدمج والاستحواذ والتمويل الجديد والتمويل إعادة الهيكلة.