تعريف الامتثال الرئيسي للخيارات المسجلة (CROP)

ما هو مدير خيارات الامتثال المسجلة (CROP)؟

كان مدير الخيارات المسجلة للامتثال (CROP) منصبًا إشرافيًا وموظفًا للامتثال لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) مطلوب من شركات تداول الخيارات. تم إلغاء هذا الشرط في النهاية في يونيو 2008.

فهم مدير خيارات الامتثال المسجلة (CROP)

كانت الشركة مطالبة بتوظيف مدير خيارات الامتثال المسجل كمسؤول للشركة أو شريك عام و كان مسؤولاً عن ضمان الامتثال التنظيمي لأنشطة تداول الخيارات لحسابات العملاء. أشرف الشخص أيضًا على التفاعلات مع الجمهور ، مثل الإعلان والتسويق. يمكن أن يعمل CROP أيضًا ككبير

مدير الخيارات المسجلة (SROP) ، منصب آخر كان مطلوبًا من قبل FINRA. كان SROP موظفًا أو عامًا مسؤولًا أيضًا عن الإشراف على التعرض للخيارات ونشاط التداول في حسابات العملاء.

على الرغم من التداول والخيارات يمكن أن تكون أداة استثمار تستخدم لتقليل المخاطر ، كما أنها خطيرة جدًا في أيدي الأشخاص الخطأ ؛ وبالتالي ، فإن الحاجة إلى التنظيم.

لتصبح محصولًا ، كان على الشخص أن يجتاز امتحان السلسلة 4 في الولايات المتحدة ودورة مشرفو الخيارات في كندا.

نهاية المحصول

ألغت FINRA أخيرًا موقف CROP لأن التعيينات المالية الأخرى يمكنها إدارة المسؤوليات سابقًا مطلوب من المحاصيل. لذلك ، قررت أنه إذا استمرت الشركات في الوفاء بمتطلبات الإشراف والامتثال ، فإنها لن تفعل ذلك ضروري. هذا هو نفس سبب تخلص FINRA من منصب SROP.

لم تلغ التغييرات شرط تعيين الشركات أ الخيارات المسجلة ومدير العقود الآجلة للأمان (ROSFP) للإشراف على الأنشطة العامة للشركة ، مثل محتوى الإعلانات والمواد التعليمية وأدبيات المبيعات. جعلت التغييرات أيضًا ROSFP مسؤولاً عن ضمان قدرة العملاء على التعامل مع مخاطر تداول الخيارات وفهم المعاملات المقترحة لحساباتهم التقديرية.