تعريف مسؤولي الأوراق المالية الكنديين (CSA)

ما هو مسؤولو الأوراق المالية الكنديون (CSA)؟

مديرو الأوراق المالية الكنديون (CSA) عبارة عن منتدى صناعي يضم جميع أعضاء كندا
منظمي الأوراق المالية الإقليمية والمحلية. الهدف الرئيسي للمنظمة هو التعاون في إنشاء ومواءمة ضمانات اللوائح في جميع أنحاء كندا.

يمكن مقارنة CSA بالمنظمات النظيرة في الولايات المتحدة مثل لجنة الاوراق المالية والبورصات (SEC) أو FINRA.

فهم مديري الأوراق المالية الكندية

يسعى مديرو الأوراق المالية الكنديون إلى التوصل إلى اتفاق بشأن السياسات التي تؤثر على أسواق رأس المال الكندية والمشهد الاستثماري والمشاركين في السوق في كندا. تسعى وكالة الفضاء الكندية أيضًا جاهدة لتنفيذ البرامج التنظيمية الكندية ، والتي تتضمن بشكل أساسي توزيع إيداعات نشرة الإصدار ووثائق الكشف الأخرى على الجماهير.

بالإضافة إلى وظائفها التنظيمية ، تسعى وكالة الفضاء الكندية إلى تثقيف وإعلام الجمهور بجميع جوانب أسواق الأوراق المالية الكندية. اعتبارًا من عام 2021 ، تم تمثيل وكالة الفضاء الكندية من قبل 13 منظمًا مختلفًا للأوراق المالية ، بما في ذلك عشر مقاطعات كندية وثلاثة أقاليم كندية.

تشرف وكالة الفضاء الكندية على البرامج والمخاوف على مستوى البلاد في كندا ، بينما يتعامل المنظمون الإقليميون / الإقليميون مع الشكاوى على المستوى المحلي. هذا النموذج منطقي من الناحية اللوجستية لأن المجموعة الأخيرة أكثر دراية بالمشاركين المقربين منهم في السوق. يتم تطبيق اللوائح الأمنية داخل كل منطقة محلية ، على أساس كل حالة على حدة.

كما تحتفظ وكالة الفضاء الكندية بامتداد نظام استرجاع وتحليل المستندات الإلكترونية (SEDAR) ، وهي قاعدة بيانات متاحة للجمهور وتحتوي على جميع الإيداعات المطلوبة المتعلقة بالشركات الكندية المتداولة علنًا. SEDAR هو المعادل الكندي لـ SEC إدغار، النظام الإلكتروني الأمريكي لتقديم معلومات الأوراق المالية.

تاريخ مديري الأوراق المالية الكندية

كهيئة غير رسمية بدرجة أكبر ، عملت وكالة الفضاء الكندية في الأصل بشكل أساسي من خلال الاجتماعات والمكالمات الجماعية و التعاون اليومي مع مختلف الهيئات التنظيمية للأوراق المالية الإقليمية والمحلية سلطات. في عام 2003 ، تمت إعادة هيكلة CSA لتصبح منظمة أكثر رسمية ، حيث تم انتخاب الرئيس ونائب الرئيس من قبل الأعضاء لمدة عامين.

في السنوات الأخيرة ، طورت وكالة الفضاء الكندية "نظام جواز السفر" الذي يمكن للمشارك في السوق الوصول من خلاله الأسواق في جميع الولايات القضائية لجوازات السفر من خلال التعامل فقط مع المنظم الرئيسي والامتثال لمجموعة واحدة من قانون.

مهمة مديري الأوراق المالية الكندية

تتمثل مهمة CSA السائدة في الجمع بين منظمي الأوراق المالية في المقاطعات والأقاليم لتبادل الأفكار ، و تصميم السياسات واللوائح بشكل تعاوني تهدف إلى تعزيز العمليات السلسة عبر الأوراق المالية في جميع أنحاء كندا صناعة.من خلال العمل معًا لصقل القواعد واللوائح والبرامج الأخرى ، تقضي وكالة الفضاء الكندية على التكرار مع تبسيط العملية التنظيمية للشركات التي تسعى إلى زيادة رأس المال الاستثماري.

الموارد على الانترنت

تحافظ وكالة الفضاء الكندية على ملف موقع الكتروني يوفر أدوات للمستثمرين ، تغطي موضوعات مثل تحديد أهداف الاستثمار الشخصي ، واستراتيجيات تخفيف المخاطر ، واختيار المستشار المالي ، ومواضيع الاستثمار الأساسية الأخرى.

تحت صومعة "موارد الصناعة" ، يغطي الموقع مواضيع واسعة ومتنوعة ، مثل الإجراءات التشريعية الكندية التي تهدف إلى القضاء على تمويل الإرهاب.كما تناقش حملتها لمكافحة التداول من الداخل من خلال تقديم معلومات سوق شفافة تتعلق بالنشاط التجاري للمديرين وكبار المسؤولين والمساهمين البارزين.

مثال على الإجراء التنظيمي CSA

كمثال على دور وكالة الفضاء الكندية كمنظم ، خلال السنة المالية 2018-2019 ، أشارت وكالة الفضاء الكندية إلى مجموعة واسعة من سوء السلوك ، كما يتضح من البيانات التالية:

• وأصدرت أكثر من 100 أمر بتجميد الأصول ووقف التجارة.
• منعت 63 شخصًا من الاستثمار في أسواق رأس المال الكندية.
• وسهلت التحقيق في العديد من القضايا الجنائية ، حيث صدرت أحكام بالسجن على ما لا يقل عن اثني عشر مجرمًا بلغ مجموعها 36 عامًا.
• ونبهت الجمهور إلى مخالفات الشركة في 46 مناسبة منفصلة.