Přehled SEC Form ADV

Co je SEC Form ADV?

Formulář ADV je povinným odesláním Komise pro cenné papíry (SEC), od profesionála investiční poradce, který určuje investiční styl, spravovaná aktiva (AUM) a klíčové pracovníky poradenské firmy. Forma ADV musí být každoročně aktualizován a je k dispozici jako veřejný záznam pro společnosti spravující více než 25 milionů $.

Pokud byla proti poradci přijata předchozí disciplinární opatření, musí to být uvedeno v první části formuláře ADV. Druhá část se zabývá AUM, Investiční strategie, uspořádání poplatků a nabídky služeb firmy.

Pochopení formuláře SEC ADV

Kdo může podat formulář SEC ADV?

Oficiálně se nazývá Jednotná aplikace pro registraci a hlášení investičního poradce podle hlášení o osvobození Poradce, formulář ADV slouží jako registrační dokument, který musí být předložen SEC a státním cenným papírům úřady.

Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA) kontroluje a schvaluje změny provedené v dokumentu a je podporována úřadem Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Potenciální i současní klienti investičního poradce by si měli vždy přečíst formulář ADV v archivu poskytuje transparentní důkaz o mixu aktiv ve firmě, stejně jako o profesním zázemí klíčů personál.

Jak podat formulář ADV

První část formuláře ADV je organizována jako fill-in-the-blank (často jednodušší pro poradce při kompilaci) a obsahuje podrobnosti o podnikání poradce, jeho vlastnické struktuře a členění spolu se všemi příslušnosti; všechny relevantní obchodní praktiky; současní a příležitostně historičtí klienti; a podrobnosti o jeho klíčových a dalších zaměstnancích.

Nakonec bude vždy zahrnovat jakékoli disciplinární akce zahrnující poradní firmu a/nebo její zaměstnance. SEC kontroluje informace z této části formuláře za účelem zpracování registrací a spravuje své regulační a prověřovací programy.

Sekce dvě ADV je delší příběh, připravený investičním poradcem. Toto musí být napsáno srozumitelnou angličtinou a obsahovat podrobné informace o konkrétních typech nabízených poradenských služeb, sazebníku poplatků poradce, disciplinárních opatřeních informace (jako v části 1), jakýkoli střet zájmů (např. pokud mají někteří ředitelé firmy vnější obchodní zájmy, které by mohly ovlivnit jejich úsudek nebo poskytnout uvnitř informace).

Část 2 by také měla zahrnovat manažerské znalosti - jejich vzdělávací historii a obchodní zkušenosti. Tyto bios by se měly rozšířit i na klíčové poradní pracovníky. Sekce 2 je nejdůležitějším primárním informačním dokumentem, který investiční poradci nabízejí svým klientům. Brožury jsou vždy k dispozici veřejnosti, jakmile jsou podány.

Formulář ADV část 2 musí také obsahovat dodatek, který obsahuje podrobné informace o klíčových zaměstnancích, kteří klientům přímo poskytují investiční poradenství.

Roční aktualizace formuláře ADV

Všichni investiční poradci jsou povinni předkládat každoroční aktualizace své brožury (např. Všechny podstatné změny v rámci firmy a zásadní pro jejich podnikání).

Přístup k formuláři ADV

Chcete -li požádat o kopii formuláře ADV, obraťte se na nejbližší pobočku SEC. Potenciální i současní klienti investičního poradce by si měli vždy prostudovat formulář ADV, protože poskytuje transparentní důkaz o mix aktiv v rámci firmy a profesního zázemí klíčových zaměstnanců.

Stáhněte si formulář SEC ADV

Tady je odkaz do formuláře ke stažení ADV.