Definice divize vymáhání práva SEC

Co je divize vymáhání SEC?

Divize vymáhání práva USA Komise pro cenné papíry (SEC) odpovídá za vyšetřování možného porušení zákonů a předpisů o cenných papírech.

Divizi vymáhání práva lze považovat za policejní sílu SEC. Vzhledem k tomu, že hlavním cílem SEC je vymáhání práva v oblasti cenných papírů, je divize ústředním bodem při plnění svého mandátu.

Porozumění divizi prosazování SEC

Mezi nejběžnější porušení zákona o cenných papírech podle webových stránek SEC patří manipulace s tržními cenami, krádež finančních prostředků nebo cenných papírů zákazníka, obchodování zasvěcených osob, porušování odpovědnosti makléřů-obchodníků zacházet se zákazníky spravedlivě a zkreslování nebo opomenutí významných skutečností týkajících se cenné papíry.

V některých případech vyšetřování divize vymáhání vyústilo v náhradu investorům, u nichž bylo shledáno, že peníze byly zneužity. V konkrétním případě, zabaleném v září 2020, soudem jmenovaný příjemce vrátil 1 miliardu dolarů investorům, kteří podvedli své peníze dnes již zaniklou investiční skupinou.

Důkazy o možných porušeních jsou shromažďovány prostřednictvím dozoru nad trhem, stížností investorů, jiných divizí SEC a dalších zdrojů z odvětví cenných papírů.

SEC také spravuje fond informátorů: od září 2020 fond od roku 1992 vyplatil celkem 510 milionů dolarů 92 lidem. Všichni přišli s důkazy o zneužití v odvětví cenných papírů.

SEC může požádat podezřelé narušitele, aby dobrovolně předali příslušné dokumenty a dobrovolně svědčili o údajných porušeních. Může však také usilovat o formální vyšetřovací příkaz, který zaměstnancům SEC umožní donutit údajné porušovatele a svědky, aby předložili listinné důkazy a poskytli svědectví.

Občanské a správní řízení

Divize výkonu může podat občanskoprávní žalobu proti porušovatelům předpisů u okresního soudu v USA nebo ve správním řízení, kterému předsedá nezávislý soudce pro správní právo.

Ani SEC, ani její divize vymáhání nemají pravomoc vznést obvinění údajných porušovatelů, ale buď může doporučit, aby federální nebo státní zástupci vzali zločince poplatky.

SEC může vyhledávat příkazy, popř soudní příkazy, v civilních oblecích, které mají jednotlivci zakázat páchání budoucích porušení předpisů. Tato osoba by mohla pohrdat uvězněním nebo pokutami za pohrdání soudem, protože příkaz byl porušen.

SEC může také požádat o soudní příkaz k zákazu jednotlivce působit jako ředitel nebo ředitel společnosti.

Dostupné akce

SEC má k dispozici řadu správních řízení, včetně příkazů k zastavení a ukončení činnosti; zrušení nebo pozastavení registrace; pozastavení pracovního poměru nebo vyloučení ze zaměstnání. Komise může nařídit občanské pokuty nebo zabavit jakékoli neoprávněně získané zisky získané porušovateli.

Další pruhy jsou SEC k dispozici na základě konkrétního chování, odvětví nebo asociačních vazeb narušitelů.