Wall Street čelí téměř 2 miliardám dolarů v pokutách za vedení záznamů

The Americká komise pro cenné papíry a burzu (SEC) a US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) za různé sankce uvalily více než 1,8 miliardy dolarů Wall Street firem za selhání vedení záznamů. Akce SEC se zaměřuje na 16 firem, přičemž 11 z nich souhlasilo se zaplacením 1,1 miliardy dolarů dohromady. Akce CFTC se týká 11 institucí s celkovými sankcemi přesahujícími 710 milionů USD.

SEC ve svém oznámení uvádí, že došlo k „rozšířeným a dlouhodobým selháním firem a jejich zaměstnanců udržovat a chránit CFTC uvádí, že 11 firem, na které se její akce zaměřila, se provinilo tím, že „neudržovaly, uchovávaly nebo nevyráběly záznamy, které musely být uchovávány podle požadavků na vedení záznamů CFTC, a nedohlížení na záležitosti související s jejich podnikáním jako CFTC registrovaní."

Cíle akce SEC

SEC udělila každé z těchto osmi firem, včetně pěti přidružených společností, pokutu 125 milionů dolarů:

• Společnost Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., společně s Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., společně s DWS Distributors Inc. a DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, společně s Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC spolu s UBS Financial Services Inc.

Kromě toho jsou společnosti Jefferies LLC a Nomura Securities International, Inc. vyměřovány pokuty ve výši 50 milionů USD. Mezitím společnost Cantor Fitzgerald & Co. souhlasila se zaplacením pokuty 10 milionů dolarů.

Cíle akce CFTC

Těchto 11 firem, kterým CFTC uložila pokutu, a jejich příslušné sankce jsou:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; a Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, která byla registrována jako an FCM do května 2019 a v současné době je registrován jako zavádějící makléř), 100 milionů $
• Barclays (Barclays Bank, PLC a Barclays Capital Inc.), 75 milionů $
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 milionů dolarů
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; a Citigroup Global Markets Inc.), 75 milionů USD
• Credit Suisse (Credit Suisse International a Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 milionů $
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG a Deutsche Bank Securities Inc.), 75 milionů dolarů
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 milionů $
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. a Jefferies LLC), 30 milionů dolarů
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; a Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 milionů dolarů
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; a Nomura International PLC), 50 milionů dolarů
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; a UBS Securities LLC), 75 milionů dolarů

Všimněte si, že zatímco tisková zpráva CFTC uvádí, že těmto 11 firmám bylo uloženo více než 710 milionů dolarů na pokutách, výše uvedená čísla dávají dohromady pouze 661 milionů dolarů.

Problém s textovými zprávami

Vyšetřování SEC "odhalilo všudypřítomnou komunikaci mimo kanál." Konkrétněji: „Od ledna 2018 do září 2021 zaměstnanci firem běžně komunikovali o obchodních záležitostech pomocí aplikací pro zasílání textových zpráv na svém osobním místě zařízení. Firmy neudržovaly ani neuchovávaly podstatnou většinu těchto komunikací mimo kanál, čímž porušily federální zákony o cenných papírech."

Tisková zpráva CFTC uvádí, že každá z 11 firem, na které se zaměřila: „nepodařilo se zastavit své zaměstnance, včetně těch na vyšších úrovních, z interní i externí komunikace pomocí neschválených komunikačních metod, včetně zpráv odeslaných prostřednictvím osobního textu, WhatsApp nebo Signál." Dále CFTC říká, že tyto firmy "obecně neudržovaly a neuchovávaly tato písemná sdělení", která byla vyžadována dělat.

Zaplacení pokut pro zúčastněné banky stěží končí. Několik z nich, včetně Citigroup Inc. a Goldman Sachs Group Inc., si nyní musí najmout compliance konzultantů, aby zajistili řádnou komunikaci související s prací, včetně té telefonické, podle Bloomberg.