SEC pokutuje cenné papíry Citadely ve výši 7 milionů USD za nesprávné označení příkazů
Klíčové věci
- SEC udělila společnosti Citadel Securities pokutu za nesprávné označení objednávek na krátký a dlouhý prodej během pětiletého období.
- Úředníci uvedli, že chybně označené objednávky pocházely z chyby v kódování v automatizovaném obchodním systému společnosti a odeslaly regulačním orgánům nepřesné informace.
- Citadel zaplatí pokutu 7 milionů dolarů a podnikne kroky k potvrzení, že chyba v kódu byla opravena.
The Komise pro cenné papíry a burzu (SEC) uvedla, že společnost Citadel Securities LLC zaplatí pokutu 7 milionů dolarů, aby uhradila poplatky za nesprávně označené objednávky.
Regulátoři vysvětlili, že Citadel porušila ustanovení svého nařízení SHO, jehož cílem je předcházet zneužívání krátký prodej praktiky, které vyžadují, aby makléři-dealeři označovali prodejní příkazy jako dlouhé, krátké nebo krátké vyňaté.
SEC obvinila, že během pěti let Citadela nesprávně označila miliony objednávek, přičemž některé krátké prodeje označila za dlouhé prodeje a naopak. Úředníci uvedli, že to pocházelo z chyby kódování v automatizovaném obchodním systému společnosti, která odeslala nesprávné informace regulačním orgánům.
Mark Cave, přidružený ředitel Divize prosazování SEC, uvedl, že nedodržení nařízení SHO ze strany makléře-dealera „může mít negativní následné důsledky na přesnost elektronických záznamů firmy,“ a to by mohlo SEC připravit o důležité informace o trzích, na kterých reguluje.
Prohlášení uvádí, že Citadel souhlasila s pokutou a příkazem k zastavení a upuštění od uvalení nedůvěry, ale zjištění nepřiznala ani nepopřela. Souhlasila také s dalšími kroky, včetně potvrzení, že chyba v kódu byla opravena.
