Definice SEC formuláře F-3

Co je SEC forma F-3?

Formulář SEC F-3 je regulační formulář pro registraci cenných papírů, který používá zahraniční soukromá společnost emitenti kteří splňují určitá kritéria. V příslušných případech musí být tento formulář, známý také jako „Prohlášení o registraci“, podán u Komise pro cenné papíry (SEC) v souladu se zákonem o cenných papírech z roku 1933.

Pochopení formuláře SEC F-3

Zahraniční soukromí emitenti, kteří mají globální Tržní kapitalizace více než 75 milionů dolarů a které byly hlášeny v rámci Zákon o burze cenných papírů z roku 1934 po dobu minimálně jednoho roku jsou povinni podat formulář F-3. Je také používán způsobilými zahraničními soukromými emitenty k registraci nabídek nekonvertibilních cenných papírů investičního stupně.

Formulář F-3 umožňuje SEC dosáhnout cílů Zákon o cenných papírech z roku 1933a to zajištěním přístupu investorů k důležitým informacím o všech nabízených cenných papírech. Malování úplného obrazu zvyšuje transparentnost a mělo by pomoci předcházet podvod při prodeji nabízených cenných papírů.

Zákon o cenných papírech, často označovaný jako zákon „pravdy v cenných papírech“, byl přijat Kongresem USA po krach akciového trhu v roce 1929. Formulář F-3 a další formuláře se podávají za účelem poskytnutí základních údajů o společnosti cenné papíry po jejich registraci.

Požadavky na formulář SEC F-3

Podle zákona o cenných papírech musí společnost splňovat určité podmínky, aby mohla používat formulář F-3 k registraci. Žadatelé o registraci musí mít buď třídu cenných papírů registrovanou podle § 12 písm. G) zákona o cenných papírech, nazývanou také Burzovního zákona, nebo musí být povinen podávat zprávy podle § 15 písm. D) a musí předložit alespoň jednu výroční zprávu použitím Formulář 20-F, Formulář 10-K, nebo formulář 40-F-jak to vyžaduje zákon o burze.

Žadatelé o registraci nesmí nezaplatit žádné dividendy ani splátky potápějících se fondů preferenční akcie, ani nesplácel žádné splátky za vypůjčené peníze nebo dlouhodobý pronájem. Pokud je žadatel o registraci většinovým vlastníkem dceřiná společnost„Nabídky zabezpečení lze také zaregistrovat na formuláři F-3-za předpokladu, že dceřiná společnost splňuje nezbytnou sérii požadavků na způsobilost.

Transakční požadavky

Tento formulář pro registraci mohou také použít nabídky zabezpečení ze strany registrujících, kteří splňují určité transakční podmínky. To zahrnuje primární nabídky cenných papírů za hotovost žadatelem o registraci nebo jménem žadatele o registraci, pokud je souhrnný Tržní hodnota celosvětový kmenový kapitál je ekvivalent 75 milionů $ nebo více.

Primární nabídkykonvertibilní cenné papíry mohou být registrovány také, pokud žadatel o registraci vydá nejméně 1 miliardu dolarů na nekonvertibilní cenné papíry do 60 dnů od podání registrační prohlášení-nezahrnující kmenový kapitál za předchozí tři roky-nebo nejméně 750 milionů USD nesplacených nekonvertibilních akcií cenné papíry. Vztahuje se také na stoprocentní dceřinou společnost nebo většinové vlastněné provozní partnerství společnosti důvěra v investování do nemovitostí (REIT), který se kvalifikuje jako známý zkušený emitent.