Co je řada 27?

Co je řada 27?

Termín řada 27 označuje a cenné papíry licence, která opravňuje držitele k přípravě a správě knih a vedení záznamů členské firmy. Aby mohl profesionál získat licenci řady 27, musí složit zkoušku řady 27, známou také jako zkouška finanční a provozní jistoty (FN). Zkoušku spravuje Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a hodnotí kompetenci vstupní úroveň Kandidáti FN k výkonu své práce.

Pochopení řady 27

Aby mohli finanční profesionálové prodávat, musí mít licenci investice a další cenné papíry. FINRA spravuje řadu různých licencí. Od jednotlivců se vyžaduje, aby drželi určité licence na základě povahy své pozice, druhu odměny, kterou dostávají, a typu služeb, které pro firmu poskytují. Takže někdo, kdo prodává cenné papíry, potřebuje určitou licenci a

kontrolor shody potřebuje jinou licenci.

Každý, kdo je držitelem licence řady 27, může působit jako finanční a provozní jistina a je schopen provádět následující činnosti:

• vedení účetnictví a evidence
• zadní kancelář povinnosti
• dodržovat veškerá pravidla finanční odpovědnosti

Držení řady 27 v zásadě umožňuje jednotlivcům jednat jako členská firma's finanční ředitel (CFO) nebo provozní ředitel (VRKAT).

Aby profesionálové získali licenci řady 27, musí složit odpovídající zkoušku. Tato zkouška-nazývaná finanční a provozní hlavní kvalifikační zkouška nebo zkouška FN-hodnotí znalosti vstupní úrovně ředitelé kteří se chtějí stát finančními a provozními řediteli. Zabývá se tématy, jako jsou zákonná pravidla kolem makléř-dealer odpovědnost včetně požadavků na vedení záznamů, jakož i položek, na které se vztahuje zákon o ochraně investorů do cenných papírů z roku 1970.

Zvláštní úvahy

Zkouška řady 27 se koná na počítači. Kandidáti mohou absolvovat výukový program o tom, jak složit zkoušku, než tak skutečně učiní. Existuje také řada 27 studijní osnovy který obsahuje ukázkové otázky. V den zkoušky nejsou povoleny referenční materiály, ale účastníci testů dostanou nulový papír a základní elektronické kalkulačky, protože některé otázky u zkoušky zahrnují výpočty.

Zkouška se skládá ze 145 otázek s možností výběru z více odpovědí a 10 nebodovaných otázek před testem náhodně rozmístěných v celém testu. Testující by měli odpovědět na každou otázku. protože za hádání není žádný trest. Na vypracování testu mají uchazeči tři hodiny a 45 minut. Úspěšné skóre je 69% a neexistují žádné předpoklady pro složení zkoušky řady 27. K provedení zkoušky musí být uchazeči spojeni s členskou firmou FINRA. Náklady na zkoušku Series 27 činí 245 $. 

Zkouška je rozdělena takto:

• Funkce 1: Finanční výkaznictví s 25 otázkami
• Funkce 2: Operace, obecné předpisy pro odvětví cenných papírů a uchovávání knih a záznamů se 42 otázkami
• Funkce 3: Ochrana zákazníků s 24 otázkami
• Funkce 4: Čistý kapitál se 41 otázkami
• Funkce 5: Správa financí a hotovosti se 13 otázkami

Řada 27 vs. Řada 28

Řada 27 a Řada 28- také známý jako Představujeme Broker/Hlavní prověrka obchodníka s financemi a operacemi - oba jsou vyžadovány společností FINRA pro jednotlivce, kteří se připravují a vést knihy a záznamy členských firem, jak to vyžadují pravidla pro odvětví cenných papírů a předpisy.

Kryty řady 27 makléři-obchodníci které mají minimální síť kapitálový požadavek 250 000 USD a komunální makléři cenných papírů s minimálním čistým kapitálovým požadavkem 150 000 USD podle pravidla SEC 15c3-1.Licence řady 28 je na druhé straně zkrácená verze řady 27. Makléři, kteří nesplňují výše uvedené prahy řady 27, mohou použít řadu 28.