Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Was ist die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)?
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Organisation, die mit der Überwachung von Anlagehändlern, Brokern und Handelsaktivitäten an den Schuld- und Aktienmärkten in Kanada beauftragt ist. Die Organisation hat ein Mandat zum Schutz der Anleger und verfügt zu diesem Zweck über verschiedene Befugnisse.
Verständnis der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation und entspricht der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) in den Vereinigten Staaten. Das 2008 gegründete Unternehmen hat sich zum Ziel gesetzt, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und alle Wertpapiergeschäfte zu regulieren Handel innerhalb des Landes – einschließlich investitionsbezogener Verkaufsaktivitäten durch Makler, Agenten und Finanz Berater.
Die zentralen Thesen
- Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation, die in etwa der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den Vereinigten Staaten entspricht.
- Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der provinziellen und territorialen Wertpapierkommissionen, die die Canadian Securities Administrators (CSA) bilden.
- Das Ziel des IIROC ist es, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten Wertpapierhandel innerhalb des Landes zu regulieren.
- Das IIROC hat quasi-gerichtliche Befugnisse, Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten zu erlassen und durchzusetzen, und kann Geldbußen, Aussetzungen und andere Disziplinarmaßnahmen verhängen.
- Einige der Funktionen des IIROC sind das Schreiben von Regulierungs- und Investmentbranchenstandards und deren Durchsetzung, Screening Anlageberater, Durchführung von Finanz-Compliance-Überprüfungen, Festlegung von Mindestkapitalanforderungen und Durchführung von Disziplinarmaßnahmen Verfahren.
Das IIROC arbeitet im Rahmen der Anerkennungsanordnungen der provinziellen und territorialen Wertpapierkommissionen, aus denen die Kanadische Wertpapierverwalter (CSA). Es hat quasi-gerichtliche Befugnisse, Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten festzulegen und durchzusetzen – und kann Geldstrafen, Suspendierungen und andere Disziplinarmaßnahmen gegen säumige Firmen, Makler und. verhängen Berater.
Vom IIROC regulierte Unternehmen nehmen auch an der Kanadischer Anlegerschutzfonds (CIPF), die einzelne Anleger im Falle des Konkurses einer Wertpapierfirma schützt. Wie in der Industrievereinbarung zwischen CIPF und IIROC vorgesehen, empfiehlt IIROC einen Industriedirektor zur Nominierung an den CIPF-Vorstand.
Was die Investment Industry Regulatory Organization of Canada tut
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada hat mehrere Funktionen, darunter:
- Verfassen von Regeln, die hohe Standards in der Regulierungs- und Investmentbranche festlegen, und deren Durchsetzung.
- Überprüfung aller Anlageberater, die von IIROC-regulierten Unternehmen beschäftigt sind, um sicherzustellen, dass sie einen guten Charakter haben, sind ordnungsgemäß ausgebildet und alle erforderlichen Bildungskurse, Hintergrundüberprüfungen und Programme.
- Durchführung von Überprüfungen der Finanzkonformität und Festlegung der Mindestkapitalanforderungen, um sicherzustellen, dass die Unternehmen über ausreichendes Kapital verfügen.
- Durchführung von Compliance-Reviews zur Überprüfung der Trade Desk-Verfahren von Handelsunternehmen. Die Überprüfungen bewerten, ob die Verfahren des Trade Desks den Regeln zur universellen Marktintegrität (UMIR) und den anwendbaren Wertpapiergesetzen der Provinz.
- Durchführung von Marktüberwachungs- und Handelsüberprüfungsanalysen, um sicherzustellen, dass der Handel in Übereinstimmung mit UMIR und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinz erfolgt.
- Untersuchung eines möglichen Fehlverhaltens von Händlern oder Marktplatz durch seine Händlerfirmen, zugelassene Personen und andere Marktteilnehmer.
- Einleitung von Disziplinarverfahren, die zu Strafen führen können, einschließlich Geldstrafen, Suspendierungen und dauerhaften Verboten oder Kündigungen für Einzelpersonen und Unternehmen.