SEC-Formular TA-1
Was ist das Formular TA-1?
Das SEC-Formular TA-1 ist ein Formular zur offiziellen Beantragung oder Änderung der Registrierung als Transfer-Agent.
Ein Transferagent ist ein Treuhandgesellschaft, eine Bank oder ein ähnliches Finanzinstitut, das von einem Unternehmen beauftragt wurde, die Finanzunterlagen aller seiner Aktionäre zu führen und den Aktienbestand jedes Anlegers zu verfolgen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular TA-1 ist zur Registrierung oder Änderung der Registrierung als Transferstelle bei der Bundesfinanzaufsichtsbehörde zu verwenden.
- Das Formular wird von Transferagenten gemäß Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934 benötigt.
- Ein Transferagent ist ein Finanzunternehmen, das mit der Führung von Aufzeichnungen und der Buchführung der Aktionärskonten einer Aktiengesellschaft beauftragt ist.
Verständnis des SEC-Formulars TA-1
Das SEC-Formular TA-1 wird verwendet, um die Registrierung als Transferstelle zu beantragen. Je nach Art der antragstellenden Organisation wird ein SEC-Formular TA-1 bei einer von vier Aufsichtsbehörden eingereicht.
Zu diesen Agenturen gehören:- das Rechnungsprüfer der Währung;
- das Gouverneursrat der Federal Reserve System;
- die Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC); oder
- die Securities and Exchange Commission (SEK).
Die Rolle eines Transferagenten besteht darin, den Überblick über die Personen und Organisationen zu behalten, die seine Aktien und Anleihen besitzen. Transferagenten sind meistens Banken oder Trusts, aber manchmal können Unternehmen als ihre eigenen Agenten fungieren. Die Bestimmungen, die Transferagenten regeln, fallen unter Abschnitt 17A(c) des Wertpapierbörsengesetz von 1934.
Zu den Aufgaben der Transferstelle gehören die Aufzeichnung von Transaktionen, die Annullierung und Ausstellung von Zertifikaten und Bearbeitung von Anlegermailings und Bearbeitung anderer Anlegerprobleme wie Verlust oder Diebstahl Zertifikate. Ein Transferagent arbeitet eng mit a Registrator um sicherzustellen, dass die Anleger bei Fälligkeit Zinszahlungen und Dividenden erhalten, und senden Sie monatliche Anlageabrechnungen an Investmentfonds Aktionäre.
Regeln und Vorschriften der Transferagenten gemäß Abschnitt 17A
Weil Transferagenten sowohl emittierende Unternehmen als auch Sicherheit Inhabern ist ein effizienter Transferagentenbetrieb für den erfolgreichen Abschluss von Sekundärgeschäften von entscheidender Bedeutung. Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934 verlangt, dass Transferagenten bei der SEC registriert sind oder, wenn die Transferstelle eine Bank ist, bei einer Bankaufsichtsbehörde.
Keine Selbstregulierungsorganisation (SRO) beaufsichtigt Transferagenten, daher hat die SEC Regeln und Vorschriften für alle registrierten Transferagenten. Die SEC-Regeln dienen dazu, die genaue Abrechnung und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen zu erleichtern und den Schutz von Wertpapieren und Geldern zu gewährleisten. Die SEC-Regeln zu Transferagenten enthalten Mindestleistungsstandards für die Ausgabe neuer Zertifikate und die dazugehörigen Aufzeichnungs- und Meldevorschriften sowie die zeitnahe und detaillierte Erstellung von Wertpapierinhabern Aufzeichnungen. Die SEC führt auch regelmäßige Inspektionen von Transferagenten durch.
Es ist für einen Transferagenten illegal, Transferagentenfunktionen auszuüben, ohne registriert zu sein. Ein Transferagent muss die Registrierung auf dem SEC-Formular TA-1 bei der entsprechenden Aufsichtsbehörde beantragen Behörde (ARA), und die Registrierung muss dann aktiv werden, bevor ein Geschäft mit Wertpapiere. Die Registrierung einer Transferstelle wird 30 Tage nach Eingang des Registrierungsantrags bei der ARA wirksam.