Inside Focus 2020: Mehr Vielfalt, vereinfachtes Wachstum

Fortschritte in Technologie und Vielfalt helfen Finanzberatern, neue Wachstumschancen zu finden, so die diesjährige Konferenz LPL Focus 2019. Von integrativeren Recruiting-Programmen bis hin zur verbesserten Lead-Generierung haben Berater bessere Möglichkeiten denn je, mit potenziellen Kunden in Kontakt zu treten, ihr Geschäft zu monetarisieren und Kunden beim Erreichen ihrer Ziele zu unterstützen.

Mehr Vielfalt bietet neue Chancen

In Anerkennung der Notwendigkeit integrativer Geschäftspraktiken in allen Finanzdienstleistungen hob Focus 2019 die Bedeutung von Einbeziehung von Beratern mit einem breiteren Hintergrund und Schaffung von Programmen zur Talentakquise, die speziell auf Vielfalt ausgerichtet sind im Sinn. Die Konferenz umfasste auch Breakout-Sessions, die darauf abzielten, Best Practices für vielfältige Rekrutierungen auszutauschen und authentisch mit afroamerikanischen, hispanischen, LGBT- und weiblichen Investoren in Kontakt zu treten.

„Wir haben die Möglichkeit und die Verantwortung, einen positiven Wandel in unserer Branche mitzugestalten“, sagt Kathleen Zemaitis, Senior Vice President, LPL Financial Advisor Diversity and Inclusion. „Wir hoffen, unsere Berater bei ihrer Arbeit zu unterstützen und mehr Anlegern dabei zu helfen, Zugang zu objektiver Finanzberatung von a vertrauenswürdiger Berater." Um diese Bemühungen weiter zu unterstützen, hat LPL eine Reihe von Tools eingeführt, die Beratern helfen sollen, neue Märkte. Es bot auch Networking-Möglichkeiten für Berater verschiedener Gruppen sowie Mitglieder des LPL-Führungsteams.

Verbesserte technische Lösungen steigern die Ergebnisse

PwC berichtet, dass der Aufstieg von Fintech-Unternehmen die Finanzdienstleistungsbranche verändert und bis zu 22 % des traditionellen Vermögensverwaltungs- und Vermögensverwaltungsgeschäfts gefährdet Bis 2020 betonte Focus 2019, dass die Einführung neuer digitaler Lösungen die Kommunikation verbessern und zusätzliche Wachstumschancen bieten kann.Als Hauptredner bei einer Breakout-Session zum Thema Lead-Generierung hat Winnie Sun, Mitbegründer und Geschäftsführer von Sun Group Wealth Partners, hob das Potenzial von Social Media hervor, um die Reichweite von Beratern zu erweitern und mit potenziellen Kunden in mehr direkter Weg.

Dieser Trend zur Lead-Generierung war eine von mehreren technologieinspirierten Lösungen, die während der Konferenz vorgestellt wurden. Andere konzentrierten sich auf die Steigerung der Effizienz und die Minimierung des Zeitaufwands für nicht wesentliche Aufgaben. Mit LPL-Berichten, die Berater verbringen mehr als 40 % ihrer Zeit mit administrativen Aufgaben, könnte die Einführung von Lösungen wie SEC- und FINRA-konformen SMS-Tools Zeit gewinnen, um neue Geschäftsmöglichkeiten zu verfolgen.

Erklären, dass diese Art von Lösungen „die Art und Weise verändern könnten, wie [Berater] ihre Zeit verbringen“, LPL-Präsident und CEO Dan Arnold betonte die Notwendigkeit, die Arbeitsabläufe der Berater durch Lösungen wie ClientWorks von LPL zu rationalisieren Plattform. Entwickelt, um Beratern bei der Eröffnung neuer Konten mit 30 % weniger erforderlichen Feldern zu helfen, könnten diese Arten von Lösungen die Zeit für das Onboarding neuer Kunden erheblich verkürzen.

Einfachere Monetarisierung verhilft Beratern zum Erfolg

Technologie trägt auch dazu bei, den Prozess des Erwerbs anderer Praxen zu vereinfachen und bietet dabei zusätzliche Wachstumschancen. Mit einer Steuerreform und geschäftsorientierten Regulierungspraktiken, die zu erhöhtes Interesse an Fusionen und Übernahmen In den letzten Jahren können End-to-End-Lösungen, wie sie von LPL angeboten werden, jeden Schritt des M&A-Prozesses, einschließlich Bewertung und Transaktionsstrukturierung, erleichtern.

„Wir wollen den Beratern so viel Arbeit und Komplexität wie möglich abnehmen, damit sie sich auf sie konzentrieren können ihrem Kerngeschäft“, sagte Greg Cornick, Executive Vice President Finance von LPL Financial und Head of Advisor Financial Lösungen. LPL unterstützt nicht nur bei Akquisitionen, sondern bietet auch ein Portfolio an Monetarisierungslösungen, darunter Zugang zu Kapital und Ressourcen, um Beratern bei der Monetarisierung ihres Geschäfts im Falle eines ungeplanten Ausstiegs zu helfen.

Focus. unterstreicht die Bedeutung der Kombination technologieorientierter Lösungen mit einem verstärkten Engagement für Vielfalt 2019 betonte, wie Berater Technologie und Inklusion nutzen können, um Wachstum für sich und ihre Mitarbeiter zu schaffen Kunden.