Erklärung zusätzlicher Informationen (ORKB)
Was ist ein Statement of Additional Information (ORKB)?
Ein Statement of Additional Information (ORKB) ist ein ergänzendes Dokument, das einem Investmentfonds beigefügt wird Prospekt die zusätzliche Informationen über den Fonds enthält und weitere Angaben zu seiner Geschäftstätigkeit enthält.
Eine Angabe zusätzlicher Informationen ist als Teil B der Registrierungserklärung des Fonds erforderlich, die bei einer SEC eingereicht wird Formular N-1A.
Die zentralen Thesen
- Ein Statement of Additional Information (ORKB) enthält Informationen über einen Investmentfonds, die möglicherweise nicht im Originalprospekt enthalten sind.
- Die ORKB wird verwendet, um detailliertere Informationen und aktualisierte Finanzdaten offenzulegen, die möglicherweise nicht im breiteren Prospekt enthalten sind.
- Die ORKB ist ein erforderliches Dokument, das von einer Investmentfondsgesellschaft formalisiert werden muss, muss jedoch nur auf Anfrage an potenzielle Anleger gesendet werden.
Eine Erklärung mit zusätzlichen Informationen verstehen
Eine Erklärung mit zusätzlichen Informationen ist eines von drei Dokumenten, die ein Anleger häufig findet, wenn er Informationen über einen Investmentfonds sucht. Die anderen beiden Dokumente umfassen den Prospekt und den zusammenfassenden Prospekt.
Investmentfonds sind erforderlich, um zahlreiche Formulare bei der Wertpapier- und Börsenkommission (SEC) in Verbindung mit ihren Registrierungen. Der Prospekt ist bei Registrierung erforderlich und kann von einem zusammenfassenden Prospekt begleitet werden, der eine kurze Zusammenfassung für Anleger bietet. Investmentfondsgesellschaften sind verpflichtet, Anlegern beim Kauf von Anteilen einen Prospekt zur Verfügung zu stellen.
ORKB-Inhalt
Für Investmentfonds ist eine Erklärung zusätzlicher Informationen erforderlich. Die Fonds sind nicht verpflichtet, sie an die Anteilinhaber auszuschütten, müssen sie jedoch bereitstellen, wenn diese Informationen angefordert werden.Die Angabe zusätzlicher Informationen gibt einem Investmentfonds die Möglichkeit, Einzelheiten über den Fonds zu erläutern, die im Prospekt nicht offengelegt oder ausführlich erörtert werden. Die in der Erklärung zusätzlicher Informationen erforderlichen Informationen werden von der SEC beschrieben. Diese Posten beinhalten weiterführende Informationen über das Management und die Portfoliomanager des Unternehmens. Darin enthalten ist auch der Jahresabschluss des Fonds.
Eine ORKB wird regelmäßig aktualisiert und enthält häufig die Jahresabschlüsse des Fonds. Sie enthält in der Regel Informationen über die leitenden Angestellten, Direktoren und andere Personen, die die Anlagerichtung des Fonds kontrollieren.
Meldedokumente für Investmentfonds
Die ORKB- und Prospektdokumente sind die wichtigsten Informationsquellen, die ein Anleger findet, wenn er auf seiner Website nach Einzelheiten zu einem Fonds sucht. Eine breite Palette anderer Formen und Offenlegungen ist von Investmentfonds erforderlich als Namenspapiere unter dem Wertpapiergesetz von 1933 und das Investmentgesellschaftsgesetz von 1940. Zusätzlich zu Prospekt und ORKB müssen Fonds Halbjahres- und Jahresberichte mit den Jahresabschlüssen des Fonds und Quartalsberichte mit den Beständen des Portfolios einreichen.
Alle Einreichungen eines Fonds können online über die SEC eingesehen werden. Die meisten Fonds stellen ihren Anlegern in der Regel alle ihre SEC-Einreichungen auf der Website des Investmentfonds zur Verfügung. Andere Arten von Fondsmarketingberichten, die einem Anleger helfen können, Anlageentscheidungen über einen Fonds zu treffen, sind: Fondsfactsheets, Performanceberichte, Top-Fondsbestände, Anlagekategorien und Fondsallokation Pannen. Investmentfondsgesellschaften legen in der Regel Ausschüttungen, Fondsausgaben und verwaltete Vermögenswerte offen. Häufig enthalten ihre Marketing-Websites Fondsattribute wie Kurs-Gewinn-Verhältnis und durchschnittliche Marktkapitalisierung.