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Was ist eine Prüfung und Lizenz der Serie 34?

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Die Serie 34 ist eine Prüfung und eine Lizenz, die für Personen erforderlich ist, die sich außerhalb der Börse engagieren möchten Forex Transaktionen mit Privatkunden. Es ist Teil des Registrierungs- und Zertifizierungsprozesses für die meisten Forex-Manager. Händler, und Vermittler.

Aufschlüsselung der Serie 34

Die Prüfung der Serie 34, auch bekannt als die Außerbörsliche Forex-Prüfung für den Einzelhandel, ist ein Nationaler Zukunftsverband (NFA) Prüfung durch die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA). Nach Bestehen der Prüfung wird eine Person als „Forex AP“ oder „Forex Associated Person“ bezeichnet.

Laut der NFA ist die Erlangung einer Series 34-Zertifizierung für jeden erforderlich, der eine Zulassung als Forex-Firma oder Forex-Individuum beantragt, bevor er außerbörslich tätig wird Retail Forex, es sei denn, sie haben bereits die Series 3 (National Commodities Futures Examination) oder die Series 32 (Limited Futures Examination-Reglements) bestanden. Prüfungen. Sie müssen auch die Serie 34 innerhalb der letzten zwei Jahre bestanden haben oder kontinuierlich gewesen sein Registrierung bei einer NFA-Mitgliedsfirma nach Bestehen der Serie 34 ohne Registrierungsverzögerung von mehr als 2 Jahre.



Prüfungsinhalt der Serie 34

Die Prüfung der Serie 34 besteht aus 40 Multiple-Choice-Fragen. Die Kandidaten haben 60 Minuten Zeit, um es zu absolvieren. Um die Prüfung zu bestehen, muss der Bewerber mindestens 28 Fragen richtig beantworten, um eine bestandene Punktzahl von 70 % zu erreichen.

Im Folgenden finden Sie eine beispielhafte Liste der Hauptfächer, die von der Serie 34-Prüfung abgedeckt werden, obwohl sie nicht erschöpfend ist (Weitere Informationen finden Sie in der Inhaltsübersicht der außerbörslichen Forex-Prüfung von NFA):

  • Abschnitt a: Definitionen und Terminologie - amerikanische/europäische Begriffe; Basis, Angebot, Bedingungen und Sekundärwährung; Geld-/Briefspanne; Sicherheiten, Beaufsichtigte Unternehmen, die im Commodity Exchange Act gelistet sind; Kaution, Marge; Kreuzraten, Kreuze und Paare; Direkte und indirekte Zitate; Tauschrate; Vorwärtspunkte; Terminkurs/Geld-Forward-Kurs; Zinsdifferenz und Parität; Auf- und Abschläge; PIPs; Überschläge; Kassakurs/Preis; Handels-/Abrechnungsdatum; Tauscht.
  • Abschnitt b: Berechnungen des Devisenhandels - Cross-Rate-Transaktionen; Auswirkungen von Leverage-Berechnungen; Netting von Positionen; Offene Handelsvariante; Gewinn- und Verlustberechnungen; Pip-Wert, Preis nach Pips; Rendite auf Sicherheiten. Kaution; Rand; und Transaktionskosten.
  • Abschnitt C: Risiken im Zusammenhang mit dem Devisenhandel - Länder-/Staatsrisiko; Kredit, Wechselkurs; Zinssatz, Liquidität, Markt, operationelles Risiko; Siedlung und Herstaatsrisiko.
  • Abschnitt D: Devisenmarkt - Konzepte, Theorien, wirtschaftliche Faktoren und Indikatoren, Teilnehmer: Zahlungsbilanz; Ausgeglichenheit des Handels; Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ); Kapitalkonto und Girokonto; Zentralbankaktivitäten, Intervention, sterilisierte Intervention; Clearing House Interbank Payment System (CHIPS); Diskontsatz; Wirtschaftsindikatoren: Beschäftigungs-, Konsumausgaben-, Einkommens-, Industrie- und Inflationsindikatoren; Elastizität der Wechselkurse; Wechselkursintervention; Wechselkursvolatilität; Federal Reserve Board, Fedwire; Finanzpolitik; Fisher-Effekt; Indikatoren für ausländische Investitionen; Bruttosozialprodukt, Bruttoinlandsprodukt; Inflation; Interbanken-Geldtransfer- und Abrechnungssysteme; Internationaler Fisher-Effekt; Internationaler Währungsfonds; Portfoliosaldo; Rolle der Zentralbanken; Theorie der Elastizitäten; Theorie der Kaufkraftparität und der Welthandelsorganisation.
  • Abschnitt E: Regulatorische Forex-Anforderungen - CFTC-Vorschriften, einschließlich: Glattstellung von Gegenpositionen, Offenlegung von profitablen vs. nicht gewinnbringende Konten, Verbot von Garantien gegen Verlust, Registrierungspflichten, Neunotierungen, Kautionen, Sondergenehmigung für Gewerbe; CFTC-Gerichtsbarkeit und Gerichtsstandsbeschränkungen; Interessenskonflikte; Offenlegung gegenüber Kunden; Gerichtsbarkeit und regulatorischer Rahmen; Kenne deinen Kunden; NFA-Interpretative Hinweise, einschließlich: Die Zuweisung von gebündelten Forex-Einzelhandelsaufträgen für mehrere Konten, Forex-Transaktionen, Anforderungen für Forex Transaktionen, Überwachung der Nutzung elektronischer Handelssysteme, Verbot der Nutzung bestimmter elektronischer Finanzierungsmechanismen (gültig ab 31. Januar, 2015); Anforderungen an die NFA-Mitgliedschaft und assoziierte Mitgliedschaft; Werbematerial und Werbung; Berichte an Kunden, Bestätigungen, monatliche Zusammenfassungen; Regeln für die Kaution; Sicherheit der Kundengelder, keine Trennung.

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