Wie oft melden Investmentfonds ihre Bestände?

Investmentfonds erhalten Anlagekapital von Anlegern und verwenden dieses Geld zum Kauf von Wertpapieren. Die Arten und Beträge der Wertpapiere hängen von der Anlagestrategie des Investmentfonds ab und ändern sich im Laufe der Zeit, da die Anlageverwalter nimmt Anpassungen im Portfolio vor.

Das Umsatz, was bedeutet, dass der Anlageverwalter bestehende Wertpapiere veräußert oder neue Wertpapiere kauft, kann je nach Investmentfonds.

Angaben für Investmentfonds

Das Wertpapier- und Börsenkommission (SEC) verlangt von Investmentfonds, vierteljährlich die vollständigen Listen ihrer Beteiligungen zu melden, da sie regulierte Investmentgesellschaften.

Investmentfonds verwenden SEC Formen N-Q und N-CSR ihre vierteljährlichen Bestände am Ende jedes Geschäftsquartals offenzulegen. Diese Formulare sind online auf der SEC-Website zugänglich, hauptsächlich über die SEC-Edgar-Online-Datenbank. Außerdem legen viele Investmentfonds ihre Bestände auf ihren offiziellen Websites offen.

Gemäß der SEC-Verordnung müssen die vierteljährlichen Einreichungen, die Investmentfonds offenlegen müssen, vom Hauptgeschäftsführer und den Finanzbeamten eines Fonds beglaubigt werden. Obwohl

Managementgespräch und Analyse nicht erforderlich sind, kommentieren einige Investmentfondsmanager die Performance ihres Fonds in ihren Quartalsberichten. Vierteljährliche Berichte helfen einzelnen Anlegern zu beurteilen, wie Fonds ihre Anlageziele.

Andere Informationen, die typischerweise von einem Investmentfonds offengelegt werden, umfassen die Nettoinventarwert, verwaltetes Vermögen, Wertentwicklung, Branchengewichtung und andere derartige Informationen, die eine Vorstellung von der Zusammensetzung des Fonds und seiner Wertentwicklung vermitteln.

Zeitpunkt der Offenlegung von Investmentfonds

Investmentfonds haben nach Quartalsende 60 Tage Zeit, ihre Bestände bei der SEC einzureichen. Die meisten Fonds buchen ihre Bestände 30 Tage nach Quartalsende. Eine frühere Veröffentlichung ist sehr selten, sodass ihre Berichterstattung nicht besonders zeitnah erfolgt. Einige Fonds melden ihre Bestände noch häufiger auf monatlicher Basis, dies ist jedoch weniger üblich, da die monatliche Berichterstattung viel Aufwand und Kosten seitens der Investmentfonds erfordert.

Einer der häufigsten Punkte in der Liste der Beteiligungsberichte von Investmentfonds sind die Top-10-Bestände, die der Fonds besitzt. Diese wird in der Regel monatlich aktualisiert und steht innerhalb weniger Wochen recht schnell auf der Website des Unternehmens zur Verfügung.

Angesichts der Verzögerungen bei der Berichterstattung ist jedoch, wenn man sich die eingereichten Unterlagen ansieht, in den meisten Fällen nicht der aktuelle Portfolio-Mix im Blick. Dies bedeutet, dass die SEC weder die neuesten Bestände betrachtet noch sich ein Anleger genau bewusst ist, wo sein Geld investiert wird. Dies gilt insbesondere für Fonds mit hoher Umschlagshäufigkeit.

Investmentfonds argumentieren, dass die Verzögerung notwendig ist, da sie andere Händler daran hindert zu wissen, was der Fonds investiert und stellt somit sicher, dass der Kurs des Wertpapiers nicht durch andere Händler, die kaufen oder Verkauf. Der Prozess, bei dem Händler dies tun, ist bekannt als vorlaufend.

Die Quintessenz

Investmentfonds müssen ihre Bestände vierteljährlich melden und haben dazu bis zu 60 Tage nach dem Quartal Zeit. Obwohl einige Interessengruppen für Investitionen eine monatliche Berichtspflicht für Investmentfonds vorgeschlagen haben und anderen registrierten Investmentgesellschaften hat die SEC noch keine Entscheidung zu diesem Vorschlag getroffen noch.