Formular F-6EF Definition

Was ist Formular F-6EF?

Formular F-6EF ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEK). Dieses Formular wird auch als Registrierungsformular für Hinterlegungsanteile bezeichnet. Das Formular F-6EF ist für börsennotierte ausländische Unternehmen erforderlich, die Aktien ihres Unternehmens als American Depository Receipts (UAW) an den amerikanischen Aktienmärkten. Ein ADR ist ein von einer US-Depotbank ausgestelltes Zertifikat, das eine bestimmte Anzahl von Aktien eines ausländischen Unternehmens repräsentiert. Der ADR wird an den US-Börsen wie alle inländischen Aktien gehandelt.

Das Formular F-6EF muss den ausländischen Namen des Emittenten, seinen ins Englische übersetzten Namen und die Kontaktinformationen der US-amerikanischen Verwahrstelle enthalten, die die ADRs ausstellt.

Wer kann das Formular F-6EF einreichen?

Das SEC-Formular F-6EF wird verwendet, um ausländische börsennotierte Unternehmen zu registrieren, die Aktien von American Depository Receipts (ADRs) an US-Börsen notieren möchten. Die Bezeichnung "EF" bedeutet, dass dieses Formular im Gegensatz zum SEC-Standardformular F-6 automatisch bei der Einreichung bei der SEC gemäß Regel 466 von Teil 230, also unmittelbar nach der Einreichung, wirksam wird.

Ausländische Unternehmen listen ihre Aktien oft als ADRs in den USA, um eine größere Bandbreite von Investoren anzuziehen und ihren Status in der Unternehmenswelt zu erhöhen. Amerikanische Börsen sind tendenziell liquider als andere Weltbörsen. Mit einem ADR werden die Aktien eines ausländischen Unternehmens sowohl in den USA als auch im Ausland effektiv gehandelt.

Traditionell wird das SEC-Formular F-6 verwendet, um ein ADR zu registrieren. Ein Verwahrungsantrag, der zuvor eine Eintragungserklärung auf Formular F-6 (§ 239.36) eingereicht hat, kann jedoch ein Datum und eine Uhrzeit für eine Eintragung angeben Erklärung (einschließlich nachträglicher Änderungen) auf Formular F-6 wirksam werden und eine solche Registrierungserklärung wird in Übereinstimmung mit dieser wirksam Bezeichnung. Nach Angaben der SEC kann die Einreichung mit sofortiger Wirkung ("EF") erfolgen, wenn die folgenden Bedingungen erfüllt sind:

1. Die Depotbank hat zuvor eine Registrierungserklärung auf Form F-6 eingereicht, die die SEC bereits für wirksam erklärt hat, mit identische Hinterlegungsbedingungen, mit Ausnahme der Anzahl ausländischer Wertpapiere, die ein Depositary Share darstellt, und die Verwahrstelle so bescheinigt; und
2. Die Angabe des Datums und der Uhrzeit des Inkrafttretens ist auf der Vorderseite der Registrierungserklärung oder in einer etwaigen vor Inkrafttretenden Änderung angegeben. Eine vorwirksame Änderung, die eine solche ordnungsgemäß vorgenommene Bezeichnung enthält, gilt mit Zustimmung der SEC als eingereicht.

So reichen Sie das Formular F-6EF ein

Unternehmen müssen das Formular F-6EF in einem elektronischen Format über die SEC einreichen Elektronische Datenerfassung, Analyse und Abruf (EDGAR)-System. Dies ermöglicht Anlegern, Aufsichtsbehörden und allen anderen interessierten Parteien, schnell und einfach auf die Informationen zuzugreifen, wenn sie dies wünschen. Es fallen Anmeldegebühren und Anmeldegebühren an.

Sie können das Formular F-6EF herunterladen hier.