SEC-Formular F-N-Definition

Was ist das SEC-Formular F-N?

Das SEC-Formular F-N ist eine Einreichung, die von ausländischen Banken, Versicherern, Holdinggesellschaften, Und Tochtergesellschaften öffentliche Wertpapierangebote in den USA durchzuführen.

Der Wertpapier- und Börsenkommission (SEC)-Formular ist eine Mitteilung über die Ernennung eines Vertreters zur Zustellung durch bestimmte ausländische Institutionen. und ist Teil der F-Reihe von SEC-Anmeldungen, die für ausländische Unternehmen gelten, die in den Vereinigten Staaten Angebote machen.

Seit 2002 muss das SEC-Formular F-N elektronisch eingereicht werden.

So funktioniert das SEC-Formular F-N

Bei SEC-Formular F-N handelt es sich offiziell um die „Ernennung eines Vertreters für die Zustellung von Prozessen durch ausländische Banken und ausländische Versicherungsgesellschaften“. und bestimmte ihrer Holdinggesellschaften und Finanztochtergesellschaften bieten öffentliche Wertpapierangebote in den Vereinigten Staaten an Zustände."

Das Formular wurde von der gesichert Securities Act von 1933, das Gesetz zur „Wahrheit in Wertpapieren“. Registrierungsformulare enthalten wichtige Informationen bei der Registrierung der Wertpapiere eines Unternehmens. Dies hilft der SEC, die Ziele des Gesetzes zu erreichen, nämlich dass Anleger wichtige Informationen über die angebotenen Wertpapiere erhalten und Betrug beim Verkauf der angebotenen Wertpapiere verhindert wird.

SEC-Formular F-N vs. Form F-X

Wenn der ausländische Emittent bereits ein SEC-Formular F-X eingereicht hat, ist er gemäß dem Securities Act von 1933 von der Pflicht zur Einreichung dieses Formulars befreit. Die Formulare F-N und F-X werden beide zur Benennung eines US-Agenten verwendet. Emittenten sind auch von der Pflicht zur Einreichung des Formulars F-N befreit, wenn sie Schuldtitel oder Vorzugsaktien ohne Stimmrecht ausgeben.

Anforderungen und Struktur des SEC-Formulars F-N

Nach Angaben der SEC gilt das Formular F-N für drei Arten von Antragstellern:

1. Ein ausländischer Emittent, bei dem es sich um eine ausländische Bank oder eine ausländische Versicherungsgesellschaft handelt, die gemäß Regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] des Investment Company Act von 1940 von der Definition einer Investmentgesellschaft ausgenommen ist
2. Ein ausländischer Emittent ist eine Finanztochtergesellschaft einer ausländischen Bank oder eines ausländischen Versicherungsunternehmens gemäß der Definition dieser Begriffe in Regel 3a-6 unten das Gesetz von 1940, wenn eine solche Finanztochtergesellschaft gemäß Regel 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] gemäß dem Gesetz von 1940 von der Definition einer Investmentgesellschaft ausgenommen ist Gesetz
3. Ein ausländischer Emittent, der gemäß Regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] des Gesetzes von 1940 von der Definition einer Investmentgesellschaft ausgenommen ist, weil einige oder alle seiner Tochtergesellschaften im Mehrheitsbesitz sind ausländische Banken oder ausländische Versicherungsgesellschaften, die gemäß Regel 3a-6 des Gesetzes von 1940 von der Definition einer Investmentgesellschaft ausgenommen sind Gesetz

Die SEC bietet a Formular F-N-Vorlage, gültig bis 31. Mai 2024.

Sechs Kopien des Formulars F-N müssen bei der SEC eingereicht werden, von denen eine manuell unterzeichnet werden muss. Der geschätzte Zeitaufwand für die Einreichung eines Formulars F-N beträgt eine Stunde. Das Formular erfordert den Namen des Antragstellers, unabhängig davon, ob es sich bei der Einreichung um ein Original oder eine Änderung handelt, den Namen des Registranten, den Formulartyp, die Aktennummer (falls bekannt), den Antragsteller, der das Formular eingereicht hat, und das Einreichungsdatum.