SEC-Formular N-PX-Definition
Was ist das SEC-Formular N-PX?
Das SEC-Formular N-PX muss von Investmentfonds und anderen registrierten Verwaltungsinvestmentgesellschaften ausgefüllt werden, um Verfahren offenzulegen Stimmrechtsvertreter. Hier erfahren Anleger, wie Fonds Stimmrechtsvertreter für die verschiedenen von ihnen gehaltenen Wertpapiere abstimmen. Das Formular wird jedes Jahr beim eingereicht Wertpapier- und Börsenkommission (SEC) für den letzten 12-Monatszeitraum, der am 30. Juni endete.
Die SEC verlangt von der SEC, dass sie das Formular N-PX spätestens am 31. August eines jeden Jahres einreicht. Da diese Informationen der Öffentlichkeit zugänglich sind, können Anleger Informationen zur Stimmrechtsvertretung für einen Investmentfonds im Eigentum der SEC finden EDGAR-Datenbank. Hier finden Sie auch den Halb- und Jahresbericht eines Investmentfonds an die Aktionäre, eine Registrierungserklärung und andere SEC-Einreichungen.
Die zentralen Thesen
- Das SEC-Formular N-PX wird von Fondsgesellschaften zur Offenlegung von Stimmrechtsvertretungen und Verfahren verwendet.
- Proxy-Stimmen ermöglichen es Fondsinhabern, ihre Stimmen bei Aktionärsversammlungen einem benannten Vertreter dieses Fonds zu übertragen, der bei der Versammlung erscheint.
- Das Formular N-PX ermöglicht es bestehenden und potenziellen Fondsinhabern, sich öffentlich über die Stimmrechtsregeln und Benennungen eines Fonds zu informieren.
Grundlegendes zum SEC-Formular N-PX
Die Anforderungen für die Einreichung des SEC-Formulars N-PX werden in Abschnitt 30 des Dokuments abgedeckt Gesetz über Investmentgesellschaften von 1940und Abschnitte 13 und 15(d) des Securities Exchange Act von 1934, die von Investmentgesellschaften und Trusts verlangen, Halbjahres- und Jahresberichte bei der SEC und den Aktionären einzureichen.
Einzelpersonen sollten immer Zugriff auf die Stimmrechtsaufzeichnungen einer registrierten Investmentgesellschaft haben entweder direkt beim Unternehmen oder über die SEC auf die Informationen zugreifen oder diese anfordern Webseite. Viele Unternehmen stellen die Informationen online unter „Investor Relations“ zur Verfügung oder stellen eine gebührenfreie Nummer für Personen bereit, die eine Kopie per Post anfordern möchten.
Laut Bundesgesetz sind Unternehmen verpflichtet, ihre Stimmrechtsunterlagen innerhalb von drei Tagen nach Eingang einer Anfrage kostenlos zur Verfügung zu stellen. Anleger können anhand des Jahres- oder Halbjahresberichts an den Anteilinhaber und der Erklärung zusätzlicher Informationen herausfinden, wie ein Investmentfonds seine Stimmrechtsaufzeichnungen bereitstellt.
Im SEC-Formular N-PX offengelegte Informationen
Ein Investmentfonds muss im SEC-Formular N-PX spezifische Informationen zu Angelegenheiten im Zusammenhang mit den im Fonds gehaltenen Wertpapieren angeben. Dies geschieht nur bei Aktionärsversammlungen und wenn der Fonds stimmberechtigt ist.
Zu den im Formular N-PX enthaltenen Informationen gehören der Name des Emittenten des Portfoliowertpapiers, das Börsentickersymbol usw Ausschuss für einheitliche Sicherheitsidentifizierungsverfahren (CUSIP)-Nummer, Datum der Aktionärsversammlung und eine kurze Übersicht über die zur Abstimmung stehenden Themen, neben anderen wesentlichen Informationen.
Noch wichtiger ist, dass Fonds, die in stimmberechtigte Wertpapiere investieren, das Ergebnis der Abstimmung offenlegen müssen. Der Fonds kann den Vorschlag ablehnen, sich der Stimme enthalten, die Wahl der Direktoren zurückhalten und sich für oder gegen das Management entscheiden.
