Das Versenden von SMS an Mitarbeiter kostet Wall-Street-Firmen Geldstrafen in Höhe von 549 Millionen US-Dollar wegen Verstößen gegen die Aufzeichnungsvorschriften
Wie viel kostet das Versenden einer SMS? Für elf Handelsunternehmen hat die Praxis, dass ihre Mitarbeiter auf ihren privaten Geräten SMS über die Arbeit schreiben, von den Bundesaufsichtsbehörden insgesamt Geldstrafen in Höhe von 549 Millionen US-Dollar gekostet.
Die zentralen Thesen
- Wells Fargo und andere Wall-Street-Handelsunternehmen haben sich bereit erklärt, 549 US-Dollar an Strafen an die Bundesregulierungsbehörden zu zahlen, weil sie gegen Regeln verstoßen haben, die sie zur Wahrung elektronischer Kommunikation verpflichten.
- Die Mitarbeiter des Unternehmens nutzten persönliche Geräte, um arbeitsbezogene Textnachrichten zu versenden, wodurch die Kommunikation eingeschränkt wurde Für Ermittler, die potenzielles Fehlverhalten untersuchen, steht die Securities and Exchange Commission zur Verfügung genannt.
- Die Bußgelder sind Teil der laufenden Bemühungen der Bundesaufsichtsbehörden, Finanzunternehmen zur Einhaltung dieser Vorschriften zu bewegen Kommunikationsregeln: Im vergangenen Jahr mussten andere große Unternehmen für Ähnliches fast 2 Milliarden US-Dollar zahlen Verstöße.
Das teilten die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodities Futures Trading Commission (CFTC) am Dienstag mit Unternehmen hatten sich bereit erklärt, insgesamt 549 Millionen US-Dollar an Geldstrafen zu zahlen, um den Vorwurf zu begleichen, dass sie gegen die Buchführung verstoßen hatten Regeln. Die seit langem bestehenden Muster, dass Mitarbeiter auf persönlichen Geräten über iMessage, WhatsApp, Signal und andere Textnachrichtendienste über ihre Arbeit kommunizieren, verstoßen gegen Vorschriften, so die SEC.
Zu den anvisierten Unternehmen gehören: Wells Fargo (WFC), die von SEC und CFTC zusammen mit einer Geldstrafe von 200 Millionen US-Dollar belegt wurde, und BNP Paribas (BNPQY), gegen die zwischen den beiden Aufsichtsbehörden Geldstrafen in Höhe von 110 Millionen US-Dollar verhängt wurden.
Handelsunternehmen sind verpflichtet, die elektronische Kommunikation zu schützen, damit die Aufsichtsbehörden potenzielle Gesetzesverstöße untersuchen können. Im September erreichten SEC und CFTC nahezu einen Ausgleich Bußgelder in Höhe von 2 Milliarden US-Dollar gegen 16 weitere Unternehmen, einschließlich Bank of America (BAC) und Goldman Sachs (GS), wegen ähnlicher Verstöße.
„Die heutigen Maßnahmen resultieren aus unserem kontinuierlichen Bemühen, sicherzustellen, dass regulierte Unternehmen, einschließlich Broker-Dealer und Anlageberater, ihre Aufzeichnungen einhalten Anforderungen, die für uns unerlässlich sind, um die Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze zu überwachen und durchzusetzen.“ Sanjay Wadhwa, stellvertretender Direktor für Durchsetzung der SEC, sagte in ein Statement. „Aufzeichnungsfehler wie die hier beschriebenen untergraben unsere Fähigkeit, eine wirksame Regulierungsaufsicht auszuüben, oft auf Kosten der Anleger.“
Von der SEC mit einer Geldstrafe belegte Unternehmen:
- Wells Fargo Securities mit Wells Fargo Clearing Services und Wells Fargo Advisors Financial Network: 125 Millionen US-Dollar
- BNP Paribas Securities: 35 Millionen US-Dollar
- SG Americas Securities: 35 Millionen US-Dollar
- BMO Capital Markets: 25 Millionen US-Dollar
- Mizuho Securities USA: 25 Millionen US-Dollar
- Houlihan Lokey Kapital: 15 Millionen US-Dollar
- Moelis & Company: 10 Millionen US-Dollar
- Wedbush Securities: 10 Millionen US-Dollar
- SMBC Nikko Securities America: 9 Millionen US-Dollar
Von der CFTC mit einer Geldstrafe belegte Unternehmen:
- BNP Paribas S.A. und BNP Paribas Securities: 75 Millionen US-Dollar
- Société Générale SA und SG Americas Securities: 75 Millionen US-Dollar
- Wells Fargo Bank und Wells Fargo Securities: 75 Millionen US-Dollar
- Bank of Montreal (BMO): 35 Millionen US-Dollar
