Der Wall Street drohen Strafen in Höhe von fast 2 Milliarden US-Dollar wegen Aufzeichnungen

Der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) und das US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben gegen verschiedene Strafen in Höhe von mehr als 1,8 Milliarden US-Dollar verhängt Wall Street Firmen wegen Versäumnissen bei der Führung von Aufzeichnungen. Die SEC-Aktion zielt auf 16 Unternehmen ab, von denen 11 sich bereit erklärt haben, insgesamt 1,1 Milliarden US-Dollar zu zahlen. Die CFTC-Klage betrifft 11 Institutionen mit Gesamtstrafen von über 710 Millionen US-Dollar.

Die SEC sagt in ihrer Ankündigung, dass es „weit verbreitete und langjährige Versäumnisse seitens der Unternehmen und ihrer Mitarbeiter bei der Aufrechterhaltung und Bewahrung“ gegeben habe Die CFTC weist darauf hin, dass sich die elf Unternehmen, gegen die ihre Maßnahmen gerichtet sind, schuldig gemacht haben, „es versäumt zu haben, zu warten, zu bewahren oder zu produzieren“. Aufzeichnungen, die gemäß den Aufzeichnungsanforderungen der CFTC aufbewahrt werden mussten, und das Versäumnis, Angelegenheiten im Zusammenhang mit ihren Geschäften als CFTC sorgfältig zu überwachen Registranten.

Ziele der SEC-Aktion

Die SEC verhängte gegen jedes dieser acht Unternehmen, darunter fünf Tochtergesellschaften, eine Geldstrafe von jeweils 125 Millionen US-Dollar:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., zusammen mit Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., zusammen mit DWS Distributors Inc. und DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, zusammen mit Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, zusammen mit UBS Financial Services Inc.

Darüber hinaus werden gegen Jefferies LLC und Nomura Securities International, Inc. Strafen in Höhe von 50 Millionen US-Dollar verhängt. Unterdessen hat sich Cantor Fitzgerald & Co. bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Ziele der CFTC-Aktion

Die 11 Unternehmen, gegen die die CFTC Geldstrafen verhängt hat, und ihre jeweiligen Strafen sind:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; und Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, eingetragen als FCM (bis Mai 2019 und derzeit als Introducing Broker registriert), 100 Millionen US-Dollar
• Barclays (Barclays Bank, PLC und Barclays Capital Inc.), 75 Millionen US-Dollar
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 Millionen US-Dollar
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; und Citigroup Global Markets Inc.), 75 Millionen US-Dollar
• Credit Suisse (Credit Suisse International und Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 Millionen US-Dollar
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG und Deutsche Bank Securities Inc.), 75 Millionen US-Dollar
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC, ehemals Goldman Sachs & Co.), 75 Millionen US-Dollar
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. und Jefferies LLC), 30 Millionen US-Dollar
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; und Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 Millionen US-Dollar
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; und Nomura International PLC), 50 Millionen US-Dollar
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; und UBS Securities LLC), 75 Millionen US-Dollar

Beachten Sie, dass die Pressemitteilung der CFTC zwar darauf hinweist, dass gegen diese 11 Unternehmen Bußgelder in Höhe von mehr als 710 Millionen US-Dollar verhängt wurden, die oben genannten Zahlen jedoch nur 661 Millionen US-Dollar ergeben.

Das Problem mit Textnachrichten

Die SEC-Untersuchung habe „allgegenwärtige Off-Channel-Kommunikation aufgedeckt“. Genauer gesagt: „Von Januar 2018 bis September Im Jahr 2021 kommunizierten die Mitarbeiter der Unternehmen routinemäßig über geschäftliche Angelegenheiten per SMS Geräte. Die Firmen haben die überwiegende Mehrheit dieser Off-Channel-Kommunikationen nicht aufrechterhalten oder bewahrt, was einen Verstoß gegen die Bundeswertpapiergesetze darstellt.“

In der Pressemitteilung der CFTC heißt es, dass jedes der elf Unternehmen, auf die es abzielte, „es versäumt hat, seine Mitarbeiter, einschließlich derer auf Führungsebene, zu stoppen, von der Kommunikation sowohl intern als auch extern über nicht genehmigte Kommunikationsmethoden, einschließlich Nachrichten, die über persönliche Textnachrichten, WhatsApp usw. gesendet werden Signal.“ Darüber hinaus, so die CFTC, hätten diese Firmen „im Allgemeinen diese schriftlichen Mitteilungen nicht gepflegt und aufbewahrt“, wozu sie verpflichtet waren machen.

Mit der Zahlung der Strafzahlungen ist für die beteiligten Banken noch lange nicht Schluss. Mehrere von ihnen, darunter Citigroup Inc und Goldman Sachs Group Inc., müssen nun Compliance-Anforderungen stellen Berater sollen eine ordnungsgemäße arbeitsbezogene Kommunikation, auch per Telefon, sicherstellen Bloomberg.