Lizenzen für Hedgefonds-Manager
EIN Hedgefonds-Manager braucht im Gegensatz zu anderen Investmentfonds nicht unbedingt eine spezielle Lizenz zum Betrieb des Hedgefonds. Je nach Art der Anlagen des Fonds kann es für einen Portfoliomanager notwendig oder zumindest hilfreich sein, bestimmte Lizenzen zu erwerben.
Die gesetzlichen Anforderungen des Staates, in dem der Hedgefonds registriert ist, können es erforderlich machen, dass der Fondsmanager eine Lizenz der Serie 65 erhält, die von. verwaltet wird FINRA.
Die zentralen Thesen
- Hedgefonds sind locker regulierte Anlagevehikel, da sie sich meist an akkreditierte oder vermögende Anleger richten.
- Dennoch müssen Hedgefonds-Manager, die Anlegergelder beaufsichtigen, mindestens die FINRA Series 7 und staatliche Zulassungsprüfungen bestehen.
- Abhängig von der Größe des Fonds und der Art der Vermögenswerte, in die investiert wird, müssen Fondsmanager möglicherweise zusätzliche FINRA-Lizenzen erwerben.
- Darüber hinaus sind Berufs- und Bildungsnachweise wie eine CFA-Charta oder ein Hochschulabschluss in einem relevanten Bereich von Vorteil.
(Weitere Informationen finden Sie unter Was macht ein Hedgefonds?)
Lizenzanforderungen für Hedgefonds-Manager
Die einzige universelle Lizenzvoraussetzung für einen Hedgefonds-Manager ist eine gewöhnliche Geschäftslizenz. Da Hedgefonds-Manager nicht als Broker reguliert sind, benötigen sie in der Regel keine Serie 7 Lizenz, es sei denn, sie betreiben Handel im Namen von Kunden.
Da ein Hedgefonds-Manager jedoch in der Lage ist, als Anlageberater, muss er möglicherweise die Serie 65 Prüfung und erwerben Sie eine Series 65-Lizenz. Es sind staatliche Gesetze, die die Zulassungsvoraussetzungen für lokal tätige Anlageberater festlegen, und sie variieren. Einige Staaten verlangen eine offizielle Registrierung als Anlageberater und die Zahlung einer Lizenzgebühr, aber die meisten Staaten verlangen die Series 65-Lizenz. Außerdem setzen einige Staaten a Serie 7 Lizenz als Voraussetzung für den Erwerb einer Series 65-Lizenz.
Wenn ein Hedgefonds-Manager Anlagevermögen im Wert von mehr als 100 Millionen US-Dollar verwaltet, muss er sich außerdem auf Bundesebene als Anlageberater registrieren Anlageberatergesetz von 1940.Wenn der Hedgefondsmanager erwägt, in Rohstoff-Futures zu investieren, muss sich der Fondsmanager wahrscheinlich als Commodity Pool Operator registrieren oder Rohstoffhandelsberater mit dem Nationaler Zukunftsverband (NFA), was erfordert, die Serie 3 Lizenz.
Zertifizierung für Hedgefonds-Manager
Neben behördlichen Lizenzen profitieren Hedgefonds-Manager häufig von Berufsbezeichnungen und Referenzen, die bei den Anlegern Vertrauen schaffen können, dass der Portfoliomanager kompetent ist und kenntnisreich.
Das angeheuerter Finanzanalyst (CFA)-Bezeichnung gilt als die Schlüsselzertifizierung für Investment Professionals, insbesondere in den Bereichen Research und Portfoliomanagement. Aufgrund der Zeit, Disziplin und Hingabe, die es braucht, um die Prüfungen zu bestehen und Mitglied zu werden, heben sich Charterholder oft hervor. Die Erlangung der Bezeichnung wird umso wichtiger, je wettbewerbsfähiger die Belegschaft ist.
Für Fonds, die aktiv basierend auf technischen Indikatoren oder Momentum-Strategien handeln, a Chartered Market Technician (CMT) Bezeichnung ist angemessen. Unter Branchenpraktikern gilt die CMT-Bezeichnung weltweit als der Goldstandard in der technischen Analyse.
Finanzrisikomanager (FRM) ist eine weitere Berufsbezeichnung, die sich mit finanziellem Risikomanagement befasst. Es wird von der Globaler Verband der Risikoexperten (GARP) und gilt weltweit als die führende Zertifizierung für Finanzrisikoexperten, die auf den Märkten tätig sind. FRMs verfügen über spezielle Kenntnisse in der Risikobewertung und arbeiten in der Regel für große Banken, Aufsichtsbehörden und Vermögensverwaltungsgesellschaften.
Neben der Berufsbezeichnung ein abgeschlossenes Studium, wie Master oder Ph. D., in a verwandte Bereiche wie Finanzen, Wirtschaft oder Statistik können die eigene Fähigkeit als Hedgefonds erheblich verbessern Manager.
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