Ποιος είναι συνδεδεμένος άνθρωπος;

Τι είναι ένα συνδεδεμένο άτομο;

Ένα συνδεδεμένο άτομο είναι κάποιος που μπορεί να επηρεάσει τις ενέργειες μιας εταιρείας. Αυτό περιλαμβάνει διευθυντές, αξιωματούχους και ορισμένους μετόχους. Ανάλογα με το πλαίσιο, ένα συνδεδεμένο άτομο μπορεί να αναφέρεται απλά ως "συνεργάτης". Τα συνδεδεμένα πρόσωπα μπορούν επίσης να ονομάζονται πρόσωπα ελέγχου ή εσωτερικοί.

Κατανόηση των Συνδεδεμένων Προσώπων

Σε σχέση με την εγγραφή τίτλων, το Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) επεκτείνει τον ορισμό του συνδεδεμένου προσώπου αρκετά ευρέως. Έντυπο S-11 ορίζει ένα συνδεδεμένο άτομο να περιλαμβάνει επίσης:

1. Πρόσωπα που κατέχουν το 10% ή περισσότερο από οποιαδήποτε κατηγορία μετοχών μιας εταιρείας
2. Οποιοδήποτε πρόσωπο είναι φορέας προώθησης της εταιρείας και συνδέεται με την εταιρεία υπό οποιαδήποτε ιδιότητα
3. Οποιοσδήποτε κύριος ασφαλιστής των εγγεγραμμένων τίτλων
4. Κάθε πρόσωπο που παρέχει υπηρεσίες διαχείρισης ή συμβουλευτικής για την εταιρεία
5. «Οποιοσδήποτε συνεργάτης οποιουδήποτε από τα προηγούμενα πρόσωπα»

Η διάκριση των συνδεδεμένων προσώπων από άλλους είναι σημαντική στη ρύθμιση των συναλλαγών με τίτλους. Τα συνδεδεμένα άτομα έχουν συχνά πρόσβαση σε εσωτερικές πληροφορίες και έτσι οι συναλλαγές τους ρυθμίζονται πιο προσεκτικά.

Ειδικές εκτιμήσεις

Στις διαδικασίες πτώχευσης, συνδεδεμένα πρόσωπα είναι οποιοσδήποτε κατέχει ή ελέγχει οποιοδήποτε μέρος μιας εταιρείας. Ο οφειλέτης είναι ένα άτομο ή μια εταιρεία που υποβάλλει αίτηση πτώχευσης, οπότε τα συνδεδεμένα τους πρόσωπα θα είναι εκείνα που κατέχουν την εταιρεία οφειλέτη... ή εκείνα που κατέχουν τον ιδιοκτήτη του οφειλέτη.

Συνδεδεμένα άτομα θεωρούνται συνδεδεμένα πρόσωπα που κατέχουν το 20% της εταιρείας ή περισσότερο ή έχουν δικαίωμα ψήφου ίσο με αυτό το ποσοστό. Με άλλα λόγια, μια θυγατρική είναι μια εταιρεία ή άτομο που κατέχει το 20% μιας εταιρείας. Ωστόσο, σε σχέση με τους ιδιοκτήτες, οι οποίοι κατέχουν τίτλους ως καταπιστευματοδόχο, ελεγκτή οφειλών ή οργανισμό, αυτοί οι κανόνες για τις θυγατρικές δεν ισχύουν.

Στο πλαίσιο μιας σύμβασης δανείου, συνδεδεμένα πρόσωπα είναι άτομα ή οντότητες, οι οποίοι ελέγχουν ή κατέχουν μεγάλο μέρος της οντότητας που λαμβάνει δάνειο ή προσφέρει δάνειο. Και πάλι, αυτά τα συνδεδεμένα άτομα μπορούν να ασκούν έλεγχο επί του οργανισμού, είτε άμεσα είτε έμμεσα. Ωστόσο, αυτοί οι κανόνες δεν ισχύουν για τις θυγατρικές μιας οντότητας.

Επιπλέον, εάν ένας οργανισμός λειτουργεί βάσει συμφωνίας λειτουργίας ή μίσθωσης οφειλέτη, αυτός ο οργανισμός θεωρείται συνδεδεμένο πρόσωπο.

Σύμφωνα με το νόμο, τα θυγατρικά πρόσωπα δεν μπορούν να συμμετέχουν σε συγκεκριμένες ενέργειες, όπως η πώληση οποιασδήποτε ασφάλειας ή άλλης ιδιοκτησίας σε τέτοια εγγεγραμμένη εταιρεία ή σε οποιαδήποτε εταιρεία ελέγχεται από τέτοια εγγεγραμμένη εταιρεία - εκτός εάν η πώληση περιλαμβάνει μόνο τα ακόλουθα:

• Χρεόγραφα που εκδίδονται από τον αγοραστή
• Χρεόγραφα που εκδίδονται από τον πωλητή και αποτελούν μέρος μιας γενικής προσφοράς στους κατόχους μιας κατηγορίας τίτλων της
• Χρεόγραφα που έχουν κατατεθεί στον καταπιστευματοδόχο ενός επενδυτικού καταπιστεύματος μονάδας ή προγράμματος περιοδικών πληρωμών