Συμμόρφωση Καταχωρημένες επιλογές Κύριου (CROP) Ορισμός

Τι είναι το Compliance Registered Options Principal (CROP);

Το Compliance Registered Options Principal (CROP) ήταν μια θέση υπαλλήλου εποπτείας και συμμόρφωσης που είχε η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) απαιτείται από τις εμπορικές εταιρείες δικαιωμάτων προαίρεσης. Αυτή η απαίτηση τελικά εξαλείφθηκε τον Ιούνιο του 2008.

Κατανόηση της συμμόρφωσης καταχωρισμένων επιλογών κύριου (CROP)

Απαιτείται από μια εταιρεία να χρησιμοποιήσει έναν κύριο καταχωρισμένων επιλογών συμμόρφωσης ως υπάλληλο ή γενικό εταίρο μιας εταιρείας και είχε την ευθύνη για τη διασφάλιση της κανονιστικής συμμόρφωσης για τις επιλογές συναλλαγών των λογαριασμών των πελατών της. Το άτομο επέβλεψε επίσης τις αλληλεπιδράσεις με το κοινό, όπως η διαφήμιση και το μάρκετινγκ. Το CROP θα μπορούσε επίσης να λειτουργήσει ως Ανώτερος Εγγεγραμμένες επιλογές κύρια (SROP), μια άλλη θέση που απαιτούσε παλαιότερα η FINRA. Το SROP ήταν αξιωματικός ή γενικός υπεύθυνος για την εποπτεία της έκθεσης δικαιωμάτων προαίρεσης και της δραστηριότητας συναλλαγών στους λογαριασμούς πελατών.

Αν και εμπορεύεται επιλογές μπορεί να είναι ένα επενδυτικό εργαλείο που χρησιμοποιείται για τη μείωση του κινδύνου, είναι επίσης πολύ επικίνδυνα στα χέρια των λανθασμένων ανθρώπων. έτσι, η ανάγκη για ρύθμιση.

Για να γίνει ΚΑΛΛΙΕΡΓΕΙΑ, ένα άτομο έπρεπε να περάσει το Σειρά 4 εξετάσεις στις Ηνωμένες Πολιτείες και το Μάθημα Επιλογών Επιλογών στον Καναδά.

Το τέλος του CROP

Η FINRA εξάλειψε τελικά τη θέση της CROP επειδή άλλοι οικονομικοί προσδιορισμοί θα μπορούσαν να διαχειριστούν τις ευθύνες στο παρελθόν απαιτείται από τους CROPs. Έτσι, αποφάσισε ότι εάν οι εταιρείες συνέχιζαν να πληρούν τις απαιτήσεις εποπτείας και συμμόρφωσης, δεν ήταν απαιτείται. Αυτός είναι ο ίδιος λόγος που η FINRA διέλυσε τη θέση SROP.

Οι αλλαγές δεν εξάλειψαν την απαίτηση των εταιρειών να διορίζουν α Καταχωρημένες επιλογές και ασφαλιστικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (ROSFP) για την επίβλεψη των δημόσιων δραστηριοτήτων της εταιρείας, όπως το περιεχόμενο διαφημίσεων, εκπαιδευτικού υλικού και βιβλιογραφίας πωλήσεων. Οι αλλαγές κατέστησαν επίσης το ROSFP υπεύθυνο για τη διασφάλιση ότι οι πελάτες θα μπορούσαν να χειριστούν τους κινδύνους των συναλλαγών δικαιωμάτων προαίρεσης και να κατανοήσουν τις συναλλαγές που προτείνονται για τους διακριτικούς τους λογαριασμούς.