Η SEC μήνυσε ξανά τον Kraken—αυτή τη φορά για τη λειτουργία ενός μη εγγεγραμμένου Crypto-Exchange
Βασικά Takeaways
- Η SEC των ΗΠΑ έχει χρεώσει την Kraken ότι λειτουργεί μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο τίτλων, χρηματιστής, αντιπρόσωπος και πρακτορείο εκκαθάρισης.
- Αυτή η μήνυση κατά του Kraken είναι παρόμοια με τις κατηγορίες που κατέθεσε η SEC κατά των ανταλλαγών κρυπτογράφησης Binance, Bittrex και Coinbase νωρίτερα μέσα στο έτος.
- Η μήνυση ισχυρίζεται επίσης ότι η Kraken συνδύασε κρυπτογραφικά περιουσιακά στοιχεία πελατών και αποθέματα μετρητών με τα δικά τους στοιχεία.
- Νωρίτερα φέτος, η Kraken κατέβαλε διακανονισμό 30 εκατομμυρίων δολαρίων για χρεώσεις που σχετίζονται με την προσφορά της στο staking-as-a-service.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) εξαπέλυσε μια νέα καταστολή στα κρυπτονομίσματα τη Δευτέρα όταν μήνυσε την Kraken για λειτουργία μη εγγεγραμμένου χρηματιστηρίου τίτλων και φερόμενη ανάμειξη κεφαλαίων πελατών με τα δικά.
Kraken Ξανά υπό εξέταση
Η ρυθμιστική αρχή έχει εδώ και καιρό την άποψη ότι τα περισσότερα διακριτικά κρυπτονομισμάτων είναι τίτλοι και τα χρηματιστήρια κρυπτονομισμάτων που προσφέρουν πώληση αυτών των διακριτικών πρέπει να εγγραφούν ως τέτοια. Η τελευταία μήνυση κατά του Kraken δεν διαφέρει πολύ από αυτές που κατέθεσε η SEC κατά των ανταγωνιστικών ανταλλακτηρίων
Binance, Bittrex και Coinbase (ΚΕΡΜΑ) νωρίτερα μέσα στο έτος.Κατατέθηκε ενώπιον ενός περιφερειακού δικαστηρίου των ΗΠΑ στην Καλιφόρνια, η μήνυση κατά του Kraken κατονομάζει συγκεκριμένα κρυπτονομίσματα Η SEC θεωρεί τίτλους και ισχυρίζεται ότι η Kraken διευθύνει ένα μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο τίτλων προσφέροντάς τους για πώληση.
Αυτά τα διακριτικά περιλαμβάνουν το Cardano (ΕΑΒ), Cosmos (ΑΤΟΜΟ), παύλα (ΠΑΥΛΑ), Filecoin (ΦΙΛ), Υπολογιστής Διαδικτύου (ICP), Πολύγωνο (MATIC), και Σολάνα (ΣΟΛ), μεταξύ άλλων.
Αυτή είναι η δεύτερη ενέργεια επιβολής που αντιμετωπίζει ο Kraken φέτος, καθώς το ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης πλήρωνε προηγουμένως ένα Διακανονισμός 30 εκατομμυρίων δολαρίων για χρεώσεις που σχετίζονται με την προσφορά τους στο staking-as-a-service τον Φεβρουάριο.
Kraken Comingled Customer Funds;
Η συγκέντρωση ή η ανάμειξη κεφαλαίων πελατών με τα δικά της είναι ένας άλλος ισχυρισμός που αντιμετωπίζει ο Kraken στην καταγγελία της SEC.
«Για παράδειγμα, η Kraken έχει κατά καιρούς κατέχει περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης πελατών αξίας άνω των 33 δισεκατομμυρίων δολαρίων, αλλά έχει συνδυάσει αυτά τα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης με το δικό της, δημιουργώντας αυτό που ο ανεξάρτητος ελεγκτής του είχε προσδιορίσει στο σχέδιο ελέγχου του ως «σημαντικό κίνδυνο απώλειας» για τους πελάτες του», η κατάθεση είπε.
Η ρυθμιστική αρχή ισχυρίζεται επίσης ότι ο Kraken κατά καιρούς «πλήρωσε λειτουργικά έξοδα απευθείας από τραπεζικούς λογαριασμούς που Διατηρήστε μετρητά πελατών." Βρέθηκαν επίσης οι επιχειρηματικές πρακτικές, οι εσωτερικοί έλεγχοι και η τήρηση αρχείων της εταιρείας λείπει.
Ερχόμενα κεφάλαια χρηστών ήταν επίσης ένας από τους ισχυρισμούς που αντιμετώπισε το πλέον ανενεργό ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης FTX και ο ιδρυτής του Sam Bankman-Fried.
«Υποστηρίζουμε ότι ο Kraken πήρε μια επιχειρηματική απόφαση να αποκομίσει εκατοντάδες εκατομμύρια δολάρια από επενδυτές αντί να συμμορφωθεί με τους νόμους περί χρεογράφων. Αυτή η απόφαση κατέληξε σε ένα επιχειρηματικό μοντέλο γεμάτο με συγκρούσεις συμφερόντων που έθεταν σε κίνδυνο τα κεφάλαια των επενδυτών», δήλωσε ο Gurbir S. Grewal, διευθυντής του τμήματος επιβολής της SEC.
Όπως είναι φυσικό, ο Kraken διαφωνεί με την SEC.
«Η SEC υποστηρίζει περίφημα ότι οι πλατφόρμες συναλλαγών ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων όπως το Kraken μπορούν απλώς να «έρθουν και να εγγραφούν» στον οργανισμό», ανέφερε η εταιρεία σε μια ανάρτηση στο blog. «Όπως γνωρίζουν οι περισσότεροι εμπειρογνώμονες του δικαίου των κινητών αξιών, δεν υπάρχει ούτε ένας νόμος για τα βιβλία που να υποστηρίζει αυτή τη θέση».
