Τι είναι η Εξέταση Σειράς 23;
Τι είναι η Σειρά 23;
Η σειρά 23 είναι μια εξέταση που προσφέρει το Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) σε χρηματοοικονομικούς επαγγελματίες που επιδιώκουν να γίνουν γενικοί κύριοι τίτλοι ή επόπτες πωλήσεων.
Η Σειρά 23 μπορεί να ληφθεί μόνο αφού περάσουν οι εξετάσεις Σειράς 9 και Σειράς 10. Οι εξετάσεις για τη βιομηχανία κινητών αξιών (SIE), Series 7 και Series 9 είναι επίσης προαπαιτούμενα.
- Η σειρά 23 είναι μια εξέταση FINRA που δίνεται από υποψηφίους για θέσεις εργασίας ως γενικοί διευθυντές τίτλων ή επόπτες πωλήσεων στον χρηματοπιστωτικό κλάδο.
- Δοκιμάζει τη γνώση της επιχείρησης επενδυτικών τραπεζών και τους κανονισμούς που την διέπουν.
- Σειρά 23 μπορούν να παραλείψουν όσοι περάσουν την πιο ολοκληρωμένη Σειρά 24.
Κατανόηση της σειράς 23
Η σειρά 23 ονομάζεται επίσης γενική μονάδα εποπτείας πωλήσεων κινητών αξιών.
Η εξέταση περιλαμβάνει 100 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής σχετικά με τη διαδικασία επενδυτικής τραπεζικής, τόσο στην πρωτογενή όσο και στη δευτερογενή αγορά. δραστηριότητες δημιουργίας αγοράς και εμπορίου σε επίπεδο επιχείρησης · διευθυντικό προσωπικό γραφείου και ισχύοντες κανονισμοί FINRA.
Για τη μετάβαση απαιτείται βαθμολογία 70% ή καλύτερη.
Η εξέταση της Σειράς 23 ελέγχει τις γνώσεις σε αυτούς τους τομείς:
- Επίβλεψη επενδυτικών τραπεζών και συναφών δραστηριοτήτων - 25 ερωτήσεις
- Διαχείριση δραστηριοτήτων εμπορίας και μάρκετινγκ — 29 ερωτήσεις
- Διαχείριση γραφείου - 16 ερωτήσεις
- Επίβλεψη δραστηριοτήτων πωλήσεων, διευθυντικών υπαλλήλων και κανονισμών FINRA - 19 ερωτήσεις
- Κανόνες οικονομικής ευθύνης — 11 ερωτήσεις
Η σειρά 23 μπορεί να παρακαμφθεί παίρνοντας το Σειρά 24 εξετάσεις, το οποίο είναι πιο περιεκτικό και περιλαμβάνει πληροφορίες που παρουσιάζονται στις εξετάσεις της Σειράς 9 και της Σειράς 10.
Οι υποψήφιοι για τις εξετάσεις μπορούν να εγγραφούν διαδικτυακά για οποιαδήποτε από τις εξετάσεις FINRA. Όλα χορηγούνται στα κέντρα δοκιμών FINRA. Ορισμένες από τις δοκιμές μπορούν επίσης να γίνουν από απόσταση.
Σκοπός των εξετάσεων της σειράς 23
Ο γενικός εντολέας τίτλων έχει την εξουσία να διαχειρίζεται αμοιβαία κεφάλαια, μεταβλητές προσόδους, και άλλες ομαδοποιημένα οχήματα περιουσιακών στοιχείων εντός των εταιρειών που έχουν λάβει άδεια FINRA και SEC.
Ένας επόπτης πωλήσεων μπορεί να διαχειρίζεται προσωπικό πωλήσεων και μεσιτείας ή να εργάζεται ως γενικός εταίρος σε μια εταιρεία εξουσιοδοτημένη από τη FINRA.
Οι επαγγελματίες που συμμετέχουν στις εξετάσεις της σειράς 23 εργάζονται συνήθως στη βιομηχανία εδώ και αρκετά χρόνια και θέλουν να ανέβουν ως διευθυντές αμοιβαίων κεφαλαίων ή διευθυντές γραφείων.
Οι περισσότερες εξετάσεις FINRA εμπίπτουν σε μία από τις δύο κατηγορίες: Επίπεδα εγγεγραμμένου αντιπροσώπου και εγγεγραμμένα κύρια επίπεδα. Η σειρά 23 είναι μια εγγεγραμμένη εξέταση κύριου επιπέδου.
Το FINRA ορίζει τους βασικούς ως επαγγελματίες που ασχολούνται ενεργά με τη διαχείριση της επενδυτικής τραπεζικής του μέλους της FINRA ή δραστηριότητες κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένης της εποπτείας, της πρόσκλησης, της διεξαγωγής επιχειρήσεων ή της εκπαίδευσης ατόμων για οποιαδήποτε από αυτές τις λειτουργίες.
Ο ρόλος της FINRA
Η FINRA είναι ένας μη κερδοσκοπικός οργανισμός που δημιουργήθηκε το 2007. Προέκυψε από τη συγχώνευση του Χρηματιστήριο της Νέας ΥόρκηςΗ ρυθμιστική επιτροπή και η Εθνική ένωση εμπόρων κινητών αξιών σε ένα μόνο πρακτορείο.
Είναι ένας ρυθμιστικός φορέας που έχει επιφορτιστεί με τη διαχείριση όλων των επιχειρηματικών συναλλαγών που πραγματοποιούνται μεταξύ εμπόρους, μεσίτεςκαι τους δημόσιους επενδυτές. Γράφει και επιβάλλει τους κανόνες σχετικά με την ηθική συμπεριφορά από μεσίτες-εμπόρους.
Η FINRA είναι ο μεγαλύτερος ανεξάρτητος ρυθμιστικός φορέας για εταιρείες κινητών αξιών που λειτουργούν στις Ηνωμένες Πολιτείες. Το κύριο καθήκον του είναι να προστατεύσει τους επενδυτές διασφαλίζοντας ότι η βιομηχανία κινητών αξιών των ΗΠΑ λειτουργεί με έντιμο και δίκαιο τρόπο.