¿Cuáles son mis opciones si no apruebo el examen Serie 63?
La Serie 63 es un examen que, cuando se aprueba, permite al tenedor vender y solicitar órdenes de cualquier tipo de valores financieros en un estado en particular. La mayoría de los estados, pero no todos, requieren que una persona apruebe el Examen de la serie 63 para convertirse en un agente de valores autorizado. (La serie 63 también es el nombre de la licencia otorgada después de aprobar el examen).
Una persona puede volver a tomar el examen de la Serie 63 (junto con los exámenes de la Serie 65 o 66) un número ilimitado de veces, siempre que se hayan cumplido los requisitos del período de espera correspondiente, de acuerdo con el Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que supervisa la prueba.
Volver a realizar el examen de la serie 63
Después de una persona no pasa el examen de la Serie 63 la primera vez, hay un período de espera de al menos 30 días antes de que se pueda programar la segunda toma de ese examen. Después de un segundo intento fallido, hay otro período de espera de al menos 30 días. Si se reprueba un examen tres veces o más, hay un período de espera de al menos 180 días para programar cada repetición posterior del examen.
Las exenciones del período de espera de 180 días se otorgan solo en raras ocasiones. La razón: las preguntas de la prueba se seleccionan al azar de una base de datos de consultas existente, y si una prueba se toma suficientes veces, se repiten las mismas preguntas. El examen se convierte entonces en una prueba de memorización en lugar de competencia.
La NASAA revisa periódicamente las preguntas del examen para reflejar los cambios reglamentarios recientes. Las preguntas de los exámenes de las series 63 65 y 66 se actualizarán en 2021 para reflejar la Acto SEGURO cambios en las reglas del plan de jubilación, junto con alteraciones en el inversionista acreditado definición.
Sin embargo, los períodos de espera son exclusivos de cada uno de los exámenes de la NASAA. Esto significa que si una persona reprueba el examen de la Serie 63, conocido formalmente como Ley Estatal Unificada de Valores Examen, no hay período de espera para tomar el examen de la Serie 65 (Examen de la Ley de Inversiones de la NASAA) o la Prueba de la serie 66 (Examen de derecho estatal combinado uniforme de la NASAA). Si bien los plazos para las repeticiones son los mismos para las pruebas de las Series 65 y 66, el período de espera se aplica solo al examen específico que un candidato no aprobó.
Antecedentes del examen Serie 63
Los exámenes de las Series 63, 65 y 66 son administrados en nombre de NASAA por el Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA). FINRA es un organismo regulador creado después de que la Asociación Nacional de Corredores de Valores se fusionara con el comité de regulación de la Bolsa de Valores de Nueva York. FINRA tiene la responsabilidad de gobernar los negocios entre corredores, distribuidores e inversores.
$147
Cuota actual (a partir de 2021) para realizar el examen de la Serie 63.
La serie 63 se considera un examen de nivel de entrada. Hay 60 preguntas de opción múltiple en el examen. La puntuación para aprobar es del 72% o 43 de las 60 preguntas.
Cubriendo los principios de las regulaciones estatales de valores, el examen se desarrolló para calificar a los candidatos que desean trabajar en la industria de valores dentro de un estado y vender productos de inversión, como fondos mutuos, anualidades variables y fideicomisos de inversión unitaria.
La mayoría de los estados y territorios de EE. UU. Requieren la Serie 63 de representantes de corredores y distribuidores. Solo Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, el Distrito de Columbia y Puerto Rico no lo hacen.