Sobornos y señales de advertencia de que podrían estar ocurriendo

¿Qué es un contragolpe?

Un soborno es un pago ilegal destinado a compensar un trato preferencial o cualquier otro tipo de servicio indebido recibido. El soborno puede ser dinero, un obsequio, crédito o cualquier cosa de valor. Pagar o recibir comisiones ilícitas es una práctica corrupta que interfiere con la capacidad de un empleado o funcionario público para tomar decisiones imparciales. Los sobornos a menudo se denominan un tipo de soborno.

Cómo funciona un contragolpe

Si bien las comisiones ilícitas pueden adoptar muchas formas diferentes, todas presentan algún tipo de colusión entre dos partes. Por ejemplo, el contable de una empresa u oficina gubernamental podría aprobar una factura de bienes sabiendo que la factura está inflada. El vendedor de los bienes podría entonces pagar al contable parte de la diferencia (o algún otro tipo de recompensa). Los esquemas de soborno se encuentran entre los más difíciles crímenes de cuello blanco para detectar e investigar.

Los sobornos también se pueden utilizar para comprar una recomendación positiva para el proveedor de sobornos. Por ejemplo, un empleado del gobierno responsable de administrar los contratistas en un proyecto de infraestructura, como la construcción de un puente, podría recibir una comisión por elegir a un contratista en lugar de otro. Esto puede resultar en que un contratista mejor calificado no gane la licitación.

Obtención Los contratos pueden ser un terreno fértil para los planes de sobornos. Por ejemplo, en el otorgamiento de un contrato gubernamental para equipo de oficina, los contratistas interesados ​​en ganar el negocio generalmente deben competir entre sí. En lugar de jugar limpio, un contratista podría comunicarse con un oficial de adquisiciones e indicarle que, si el contratista ganara, el oficial sería recompensado. La recompensa puede ser dinero en efectivo, entradas para conciertos, etc.

Estas son algunas de las señales de advertencia de contragolpe. No significan necesariamente que esté sucediendo algo nefasto, pero cuanto más haya, mayor será la probabilidad de que se produzca un plan de sobornos.

• Sin proceso de licitación competitivo (o se ignoran las ofertas más bajas)
• Falta de supervisión adecuada durante el proceso de compra.
• Precios superiores a la media de bienes o servicios
• Recomendación para utilizar un proveedor que otros eviten
• Un proveedor con frecuentes problemas legales o normativos.
• Los empleados son demasiado amigables con los proveedores
• La gerencia presiona al personal para que utilice un proveedor en particular
• Los proveedores se encuentran en una industria en la que los sobornos son comunes
• Los empleados continúan utilizando proveedores que brindan productos o servicios deficientes
• Las fechas de entrega se pierden repetidamente

Los sobornos aumentan el costo de hacer negocios en países de todo el mundo; también forman la base de gran parte de la corrupción gubernamental mundial. Las empresas que buscan suministrar productos o servicios a países conocidos por la corrupción pueden encontrar que tienen que pagar a numerosos funcionarios para ser consideradas para un contrato. La percepción de que un plan de sobornos quedará impune, o que el castigo será leve, es un factor principal para los funcionarios dispuestos a aceptar sobornos. En algunos casos, pueden estar mal pagados y ver los sobornos como una forma de complementar un salario exiguo.

Incluso si es la costumbre local, EE. UU. Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero declara ilegal el soborno a funcionarios extranjeros para todas las empresas que figuran en la lista de Comisión de Bolsa y Valores (SEC), cualquier empresa organizada en los Estados Unidos, o cualquier ciudadano o residente.

Ejemplo de contragolpe

En Wall Street, los corredores a veces enrutan todas las órdenes a un intercambio en particular (aunque la ley les exige que ejecuten operaciones con el que ofrezca los mejores términos, o mejor ejecución, para sus clientes). En lugar de elegir el intercambio que ofrece el precio más competitivo y tiene la mayor probabilidad de completar el operar de manera oportuna, el corredor puede recibir una comisión a cambio de enrutar todas sus operaciones a ese intercambio. En última instancia, esto puede conducir a una ejecución más lenta y mayores costos de transacción para los clientes. La industria se refiere a la práctica como "reembolsos". Si bien los reembolsos pueden ascender a solo una fracción de un centavo de cada acción negociada, con el tiempo, se pueden acumular sumas considerables.

En el negocio de la publicidad, los sobornos pueden tomar la forma de reembolsos o facturación fraudulenta por servicios inexistentes. Los clientes pagan el precio con costos más altos o un nivel de servicio más bajo de lo que normalmente esperarían por su dinero. La reducción de las tarifas de las agencias y un mercado digital difícil de entender están proporcionando la motivación y la cobertura para tales acciones.