Los empleados que envían mensajes de texto le cuestan a las empresas de Wall Street $ 549 millones en multas por violación de las reglas de mantenimiento de registros
¿Cuánto cuesta enviar un mensaje de texto? Para 11 empresas comerciales, la práctica de que sus empleados envíen mensajes de texto sobre el trabajo en sus dispositivos personales ha costado un total combinado de $ 549 millones en multas de los reguladores federales.
Conclusiones clave
- Wells Fargo y otras firmas comerciales de Wall Street acordaron pagar $549 en multas a los reguladores federales por violar las reglas que les exigen preservar las comunicaciones electrónicas.
- Los empleados de la empresa usaban dispositivos personales para enviar mensajes de texto relacionados con el trabajo, lo que hacía que las comunicaciones fueran menos disponible para los investigadores que investigan posibles irregularidades, la Comisión de Bolsa y Valores dicho.
- Las multas son parte de un esfuerzo continuo de los reguladores federales para hacer que las empresas financieras cumplan con reglas de comunicación: el año pasado, otras firmas importantes tuvieron que pagar casi $2 mil millones por servicios similares. violaciones
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) dijeron el martes que las empresas habían acordado pagar un total de $549 millones en multas para resolver los cargos de que habían violado el mantenimiento de registros normas. Los patrones de larga data de los empleados que se comunican sobre el trabajo en dispositivos personales en iMessage, WhatsApp, Signal y otros servicios de mensajería de texto violaron las regulaciones, dijo la SEC.
Entre las firmas objetivo: Wells Fargo (WFC), que fue multado con $200 millones por la SEC y la CFTC combinadas, y BNP Paribas (BNPQY), que enfrentó $110 millones en multas entre los dos reguladores.
Las empresas comerciales deben preservar las comunicaciones electrónicas para que los reguladores puedan investigar posibles infracciones de la ley. En septiembre, la SEC y la CFTC nivelaron casi $ 2 mil millones en multas contra otras 16 empresas, incluido el Banco de América (BAC) y Goldman Sachs (SG), por infracciones similares.
“Las acciones de hoy se derivan de nuestro barrido continuo para garantizar que las entidades reguladas, incluidos los corredores de bolsa y los asesores de inversiones, cumplan con su mantenimiento de registros. requisitos, que son esenciales para que podamos monitorear y hacer cumplir el cumplimiento de las leyes federales de valores”. Sanjay Wadhwa, Director Adjunto de Cumplimiento de la SEC, dijo en una declaración. “Las fallas en el mantenimiento de registros como las aquí socavan nuestra capacidad para ejercer una supervisión regulatoria efectiva, a menudo a expensas de los inversionistas”.
Empresas multadas por la SEC:
- Valores de Wells Fargo con Wells Fargo Clearing Services y Wells Fargo Advisors Financial Network: $125 millones
- Valores de BNP Paribas: 35 millones de dólares
- Valores de SG Americas: $35 millones
- BMO Capital Markets: 25 millones de dólares
- Mizuho Securities USA: $25 millones
- Houlihan Lokey Capital: $ 15 millones
- Moelis & Company: $10 millones
- Valores Wedbush: $10 millones
- SMBC Nikko Securities América: $ 9 millones
Empresas multadas por la CFTC:
- BNP Paribas S.A. y BNP Paribas Securities: $75 millones
- Société Générale SA y SG Americas Securities: $75 millones
- Wells Fargo Bank y Wells Fargo Securities: $75 millones
- Banco de Montreal (BMO): $35 millones