¿Qué es la Serie 79?
¿Qué es la Serie 79?
El término "Serie 79" se refiere a un examen realizado por profesionales financieros que desean convertirse en banqueros de inversión. La prueba, que es administrada por el Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA), evalúa la competencia de quienes quieren trabajar en banca de inversión. Asegura que estos representantes registrados tengan las habilidades y el conocimiento necesarios para actuar como banqueros de inversión probándolos en varias áreas clave. Las personas que deseen realizar el examen deben estar patrocinadas por una firma miembro de FINRA.
Conclusiones clave
- El examen de la Serie 79 lo realizan profesionales financieros que desean convertirse en banqueros de inversión.
- El examen evalúa conocimientos y habilidades en áreas clave, incluidos datos, suscripción, nuevo financiamiento, reestructuración y fusiones y adquisiciones, entre otros temas.
- El examen consta de 75 preguntas puntuadas y 10 preguntas sin puntuar y tiene una duración de dos horas y media.
- Los candidatos deben recibir una puntuación de 73% o más para aprobar.
- Los candidatos aprobados pueden participar en ofertas de deuda y acciones, actividades de fusiones y adquisiciones, ventas de activos y otras actividades de banca de inversión.
Entendiendo la Serie 79
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera es una organización no gubernamental que regula corredores, corredores de bolsay banqueros de inversión en los Estados Unidos. Para registrarse en la agencia, los profesionales financieros deben aprobar ciertos exámenes, que evalúan sus conocimientos, experiencia y habilidades en ciertas actividades relacionadas con valores. Una vez que una persona pasa, obtiene la licencia en esa área de especialización.
Uno de los exámenes ofrecidos por FINRA es el examen de la Serie 79 o el Examen de Representante de Banca de Inversión. Evalúa el nivel de conocimiento, habilidades y antecedentes éticos que tienen los candidatos para las funciones de banca de inversión, algunas de las cuales incluyen fusiones y adquisiciones (M&A), comprasy financiero reestructuración.
El examen está destinado a representantes registrados cuyas habilidades en la industria financiera son más específicas que las de las personas que toman el Serie 7 examen, que está diseñado específicamente para corredores de bolsa. El examen de la Serie 79 se reestructuró en octubre de 2018. Ahora es un co-requisito junto con el examen Securities Industry Essentials (SIE)—Ambos de los cuales deben aprobarse para recibir la licencia de la Serie 79.
En 2009 se promulgaron nuevas reglas para preparar mejor a las personas específicamente para las actividades de banca de inversión o la supervisión de estas actividades.
Enfoque de la serie 79
El examen consta de 75 preguntas de opción múltiple. Cada pregunta contiene cuatro opciones posibles. También hay 10 preguntas sin puntuación que aparecen a lo largo del examen y no están etiquetadas. El examen está dividido y las preguntas se dividen de la siguiente manera:
| Desglose del examen de la serie 79 | ||
|---|---|---|
| Función | numero de preguntas | Porcentaje de examen |
| 1. Recolección, análisis, evaluación de datos | 37 | 49% |
| 2. Suscripción / Nuevo Financiamiento, Tipos de Ofertas, Registro de Valores | 20 | 27% |
| 3. Fusiones y adquisiciones, licitaciones, reestructuración financiera | 18 | 24% |
Los candidatos tienen dos horas y media para completar el examen.
Requisitos previos de la serie 79
No hay requisitos previos para realizar el examen de la Serie 79, aunque los candidatos también deben aprobar el examen SIE como un correquisito. Los candidatos, sin embargo, deben ser patrocinados por FINRA o por una firma miembro de una organización autorreguladora antes de que puedan tomar el examen. 245 AUD tarifa debe pagarse para poder presentarse al examen.
Actividades permitidas de la serie 79
Como se señaló anteriormente, el examen de la Serie 79 evalúa a las personas sobre los conocimientos y las habilidades que necesitan para trabajar en la industria de la banca de inversión. Aquellos que aprueben la Serie 79 y obtengan la licencia pueden participar en las siguientes actividades:
- Ofertas de deuda y acciones, incluidas colocaciones privadas y ofrendas públicas
- Fusiones y adquisiciones
- Ofertas de licitación
- Reestructuraciones financieras
- Venta de activos
- Desinversiones u otras reorganizaciones corporativas
- Transacciones de combinaciones de negocios
Temas de preguntas de la serie 79
Hay varios cursos de preparación y recursos diferentes disponibles para los candidatos que necesitan orientación antes de realizar el examen de la Serie 79. La siguiente es una lista de temas cubiertos por el examen.
Función 1
Como se señaló anteriormente, este tema cubre la recopilación, el análisis y la evaluación de datos. Los temas incluyen análisis de tendencias y empresas, ofertas de valores y actividad de fusiones y adquisiciones. Los individuos también son probados en el análisis de inversionista y accionista datos, oportunidades de financiamiento para corporaciones y debida diligencia proceso.
Función 2
Esta función evalúa el conocimiento de un candidato sobre cuestiones relacionadas con suscripción y nueva financiación, junto con diferentes tipos de ofertas y registro de valores. Los examinados pueden tener que responder preguntas sobre requisitos de presentación, acuerdos de suscripción, compromisos de suscripción y detalles sobre financiación ofertas (registro de registros, facturación y finalización de transacciones).
Función 3
La última función del examen evalúa el conocimiento en fusiones y adquisiciones, licitaciones y reestructuración financiera. actas. Se puede preguntar a los candidatos sobre su conocimiento de las transacciones de M&A del lado de la venta (configuración, marketing y finalización), transacciones de compra, regulaciones sobre ofertas de licitación y reclamaciones en la quiebra proceso.
Detalles del examen de la serie 79
El examen es a libro cerrado. Los candidatos no pueden traer ningún material de referencia cuando realicen el examen. Puede administrarse en un centro de pruebas local o supervisarse en línea. Los centros de examen ofrecen calculadoras de cuatro funciones, papel borrador, bolígrafos, auriculares con cancelación de ruido y pañuelos de papel (si es necesario). Aquellos que eligen la opción en línea deben pasar por una inspección y requisitos de registro. Se les da una calculadora en línea y un bloc de notas virtual para usar durante el examen.
FINRA hace adaptaciones para las personas que pueden requerir asistencia, ayudas o modificaciones, como libros de exámenes con letras grandes y salas de pruebas privadas.
Preguntas frecuentes sobre la serie 79
¿Es la Serie 79 más difícil que el examen SIE?
El examen de la Serie 79 generalmente se considera más difícil que el examen Securities Industry Essentials (SIE). El examen SIE normalmente se toma primero y, como tal, se considera una introducción al examen de la Serie 79, que evalúa a las personas en conceptos a un nivel más avanzado y superior.
¿Qué le permite hacer tener una licencia de la Serie 79?
Las personas que aprueban el examen y obtienen una licencia de la Serie 79 trabajan en banca de inversión como analistas o banqueros. Tienen licencia para asesorar a los clientes, ayudar a facilitar las ofertas de deuda y acciones, participar en fusiones y adquisiciones, realizar ofertas de licitación, realizar reestructuraciones financieras y ventas de activos, así como reorganizaciones.
¿Qué es el examen de finalización de la serie 79?
El examen final de la Serie 79 evalúa a las personas que desean obtener una licencia para vender productos de banca de inversión. Es parte del proceso de obtención de una licencia de la Serie 79.
¿Cuánto tiempo se tarda en estudiar para el examen de la Serie 79?
El tiempo que lleva estudiar para el examen de la Serie 79 depende de la persona. Pero generalmente se necesitan entre 60 y 100 horas para prepararse para el examen. Los candidatos interesados también pueden comprar una serie de materiales de preparación por un costo.
¿El examen de la Serie 79 se realiza en computadora?
Debe realizar el examen de la Serie 79 en una computadora, de la misma manera que lo haría con cualquier otro examen de valores.
¿Cuándo puedo realizar el examen Serie 79?
Puede realizar el examen dentro de los 120 días posteriores a la fecha de inscripción. Debe programar una cita en las fechas disponibles dentro de ese período de 120 días después de completar la inscripción.
¿Cuál es el puntaje de aprobación del examen de la Serie 79?
Debe obtener al menos el 73% si desea aprobar el examen de la Serie 79.
¿Cuánto tiempo tengo que esperar para volver a realizar el examen de la Serie 79 si no apruebo?
Debe esperar 30 días antes de poder reescribir el examen de la Serie 79 si no lo aprueba. El período de espera se extiende a 180 días si falla tres veces seguidas. Su empresa debe volver a patrocinarlo antes de que se siente para retomar las tomas. También es responsable de pagar la tarifa completa por cualquier intento posterior de redactar el examen.
La línea de fondo
Los profesionales financieros están regulados y deben cumplir con las reglas establecidas por las autoridades financieras. Para registrarse, estas personas deben calificar y aprobar ciertos exámenes para poder trabajar en sus campos. El examen de la Serie 79 administrado por FINRA permite a los representantes registrados trabajar en la industria de la banca de inversión. Estos profesionales pueden facilitar una serie de áreas, incluidas las ofertas de deuda, la venta de activos, las fusiones y adquisiciones y las actividades de reestructuración.