SEC-vormi N-PX määratlus
Mis on SEC-vorm N-PX?
SEC-vormi N-PX peavad täitma investeerimisfondid ja muud registreeritud investeerimisfondid, et avalikustada volitatud hääled. See selgitab investoritele, kuidas fondid hääletavad erinevate nende valduses olevate väärtpaberitega seotud volitusi. Vorm esitatakse igal aastal koos Väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) 30. juunil lõppeva 12-kuulise perioodi kohta.
SEC nõuab rahalisi vahendeid vormi N-PX esitamiseks hiljemalt iga aasta 31. augustiks. Kuna see teave on avalikkusele kättesaadav, võivad investorid leida investeerimisfondi volikirja alusel hääletamise teavet SEC-i omandiõiguse alusel. EDGAR andmebaas. Siit leiate ka investeerimisfondi pool- ja aastaaruande aktsionäridele, registreerimisavalduse ja muid SEC-i dokumente.
Võtmed kaasavõtmiseks
- Fondiettevõtted kasutavad SEC-vormi N-PX volitatud häälte ja protseduuride avaldamiseks.
- Volikirja alusel hääletamine võimaldab fondiomanikel anda oma hääled aktsionäride koosolekul selle fondi määratud esindajale, kes osaleb koosolekul.
- Vorm N-PX võimaldab olemasolevatel ja potentsiaalsetel fondiomanikel saada avalikult teavet fondi volikirja hääletamise reeglite ja nimetuste kohta.
SEC-vormi N-PX mõistmine
SEC-vormi N-PX esitamise nõudeid käsitletakse dokumendi jaotises 30 1940. aasta investeerimisühingu seadusja 13. jao 15. punkt d 1934. aasta väärtpaberibörsi seadus, mis nõuavad investeerimisühingutelt ja usaldusfondidelt poolaasta- ja aastaaruannete esitamist SEC-ile ja aktsionäridele.
Üksikisikutel peaks alati olema juurdepääs registreeritud investeerimisühingu volikirja alusel hääletamise kirjele hiljemalt teabele juurdepääsemine või teabe küsimine otse ettevõttelt või SEC-ide kaudu veebisait. Paljud ettevõtted teevad teabe Internetis kättesaadavaks jaotises "Investorisuhted" või pakuvad inimestele, kes soovivad saada koopiat posti teel, tasuta numbri.
Föderaalseaduse kohaselt peavad ettevõtted esitama oma volikirja alusel hääletamise andmed tasuta kolme päeva jooksul pärast taotluse saamist. Investorid saavad teada, kuidas investeerimisfond oma volikirja alusel hääletamise rekordit esitab, aktsionärile aasta- või poolaastaaruande ja lisateabe kaudu.
Teave avalikustatud SEC-vormil N-PX
Investeerimisfond peab SEC-vormil N-PX täpsustama konkreetset teavet fondis hoitavate väärtpaberitega seotud küsimuste kohta. See juhtub ainult aktsionäride koosolekute ajal ja siis, kui fondil on hääleõigus.
Osa vormilt N-PX leiduvast teabest sisaldab portfelli väärtpaberi emitendi nime, börsimärgi sümbolit, Ühtse turvalisuse tuvastamise korra komitee (CUSIP) number, aktsionäride koosoleku kuupäev ja lühike ülevaade hääletamisel olevatest küsimustest ning muu oluline teave.
Veelgi olulisem on see, et hääleõigusega väärtpaberitesse investeerivad fondid peavad avalikustama hääletuse tulemuse. Fond võib ettepaneku maha hääletada, erapooletuks jääda, juhatuse valimisel keelduda, samuti valida juhatuse poolt või vastu.
