Registreeritud optsioonide peamine (ROP) määratlus

Mis on registreeritud optsioonide printsipaal (ROP)?

Finantssektoris on registreeritud optsioonide printsipaal (ROP) professionaal, kes on läbinud 4. seeria eksam ja on seetõttu pädev kontrollima optsioonidega kauplemine tegevus finantsettevõttes.ROPid on sageli maaklerfirmade kõrgemad töötajad, kes vastutavad ettevõtte optsioonipositsiooni ja kliendikontode optsiooniportfellide järelevalve eest.

Registreeritud optsioonide põhimõtete (ROP) mõistmine

Isikud, kes soovivad saada ROP -deks, peavad kõigepealt sooritama registreeritud valikute põhikvalifikatsiooni eksami, mis on paremini tuntud kui 4. seeria eksam. See test, mida jälgib

Finantstööstuse reguleeriv asutus (FINRA), koosneb 125 valikvastustega küsimusest ja 10 testimata eelsest küsimusest.Selle sisu keskendub järelevalvekohustustele, mis on vajalikud tagamaks, et kõik optsioonidega kauplemise tegevused vastavad kehtivatele finantsmäärustele.

ROPid on koolitatud optsioonidega kauplemise jälgimiseks erinevat tüüpi optsioonide alusel alusvara, sealhulgas need, mis põhinevad aktsiatel, välisvaluutadel, intressimääradel, aktsiaindeksitel või muudel tuletisinstrumendid. Arvestades asjaomaste toodete laia valikut ja nende keerukust, kasutavad ettevõtted sageli mitut toodet ROPid. Mõnel juhul määratakse printsipaaliks üks isik, asendusliikmeks aga teine ROP. Need ametikohad on sageli reserveeritud ettevõtte kõrgematele liikmetele, näiteks selle partneritele, ametnikele või direktoritele.

Lisaks 4. seeria väärtpaberilitsentside kursuse läbimisele peavad kandidaadid, kes soovivad saada ROP -i määramise, sooritama ka vähemalt ühe järgmistest eeltingimustest: Seeria 7 ja väärtpaberitööstuse põhialuste eksam, mida haldab FINRA.

Reaalse maailma näide ROP -st

Ameerika Ühendriikides keskendub 4. seeria eksam kuuele teemavaldkonnale, mis on seotud ROP -i ametialaste kohustuste erinevate aspektidega. Nende hulka kuuluvad uute optsioonidega kauplemise kontodega seotud vastavusnõuded, klientide optsioonidega kauplemisega seotud riskijuhtimine teiste optsioonidega kauplemise protsessis osalevate töötajate järelevalve ning tegelike või võimalike optsioonide ümber suhtlemise protokollid kaupleb.

Kanadas peavad tulevased ROP -id läbima optsioonide juhendajate kursuse (OPSC), mille pakub Kanada väärtpaberiinstituut.See kursus hõlmab sarnaseid teemasid nagu FINRA seeria 4 eksam, kuid see on kohandatud Kanada kapitaliturge paremini kajastama.