Mis on seeria 27?

Mis on seeria 27?

Mõiste 27 seeria viitab a väärtpaberid litsents, mis annab omanikule õiguse koostada ja hallata äriühingu liikme raamatupidamist ja arvestust. Seeria 27 litsentsi saamiseks peab professionaal sooritama 27. seeria eksami, mis on tuntud ka kui finants- ja äritegevuse põhikvalifikatsiooni (FN) eksam. Eksamit korraldab Finantstööstuse reguleeriv asutus (FINRA) ja hindab pädevust algtaseme FN kandidaadid oma ülesannete täitmiseks.

Seeria mõistmine 27

Finantsspetsialistidel peab müümiseks olema litsents investeeringuid ja muud väärtpaberid. FINRA haldab mitmeid erinevaid litsentse. Üksikisikutel peavad olema teatud litsentsid, mis sõltuvad nende ametikoha laadist, hüvitise liigist ja ettevõttele pakutavate teenuste liigist. Nii et keegi, kes müüb väärtpabereid, vajab teatud litsentsi

vastavuse eest vastutav ametnik vajab teistsugust litsentsi.

Igaüks, kellel on 27. seeria litsents, võib tegutseda finants- ja äritegevuse printsipaalina ning on võimeline tegema järgmist.

• raamatupidamine ja arvepidamine
• tagakontor kohustusi
• järgima kõiki finantsvastutuse reegleid

Seeria 27 hoidmine võimaldab sisuliselt inimestel tegutseda a liikmesfirma's finantsjuht (Finantsjuht) või tegevjuht (COO).

Seeria 27 litsentsi saamiseks peavad spetsialistid sooritama vastava eksami. See eksam-mida nimetatakse finants- ja toimingute põhikvalifikatsiooni eksamiks või FN-eksamiks-hindab algtaseme teadmisi direktorid kes soovivad saada finants- ja tegevusjuhiks. See hõlmab selliseid teemasid nagu ümbritsevad seadusjärgsed reeglid maakler-edasimüüja kohustused, sealhulgas arvestusnõuded, samuti 1970. aasta väärtpaberiinvestorite kaitse seadusega hõlmatud esemed.

Erilised kaalutlused

Seeria 27 eksam antakse arvutis. Kandidaadid võivad enne selle tegelikku sooritamist võtta õpetuse eksami sooritamiseks. Seal on ka seeria 27 uuringu ülevaade mis sisaldab näidisküsimusi. Teatmematerjalid ei ole eksamipäeval lubatud, kuid testi tegijatele antakse kriimustuspaber ja põhilised elektroonilised kalkulaatorid, kuna mõned eksami küsimused hõlmavad arvutusi.

Eksam koosneb 145 valikvastustega küsimusest ja 10 tulemusteta eeltesti küsimusest, mis on juhuslikult jaotatud kogu testi vältel. Testi tegijad peaksid vastama igale küsimusele. kuna oletamise eest karistust pole. Kandidaatidel on testi sooritamiseks aega kolm tundi ja 45 minutit. Läbipääsu skoor on 69% ja 27. seeria eksami sooritamiseks puuduvad eeldused. Eksami sooritamiseks peavad kandidaadid olema seotud FINRA liikmesfirmaga. Seeria 27 eksami maksumus on 245 dollarit. 

Eksam on jaotatud järgmiselt.

• Funktsioon 1: Finantsaruandlus 25 küsimusega
• Funktsioon 2: Operatsioonid, väärtpaberitööstuse üldeeskirjad ning raamatute ja arhivaalide säilitamine 42 küsimusega
• Funktsioon 3: Kliendikaitse 24 küsimusega
• Funktsioon 4: Netkapital 41 küsimusega
• Funktsioon 5: Rahastamine ja sularahahaldus 13 küsimusega

Seeria 27 vs. Sari 28

Seeria 27 ja Sari 28- tuntud ka kui Tutvustame maaklerit/Edasimüüja finants- ja toimingute põhieksam - FINRA nõuab mõlemat isikut, kes valmistub ning pidama liikmesettevõtete raamatupidamist ja arvestust, nagu on nõutud väärtpaberitööstuse eeskirjade kohaselt määrused.

Seeria 27 kaaned maaklerid-edasimüüjad millel on minimaalne võrk kapitalinõue 250 000 dollarile ja munitsipaalväärtpaberite maakleritele, kelle minimaalne netokapitalinõue on 150 000 dollarit vastavalt SEK reeglile 15c3-1.Seeria 28 litsents on seevastu seeria 27 lühendatud versioon. Maakler-edasimüüjad, kes ei vasta ülaltoodud seeria 27 künnistele, võivad kasutada seeriat 28.