Mis on seeria 23 eksam?

Mis on seeria 23?

Seeria 23 on eksam, mille pakub Finantstööstuse reguleeriv asutus (FINRA) finantsspetsialistidele, kes soovivad saada väärtpaberite üldjuhtideks või müügijärelevalveks.

Sarja 23 saab sooritada alles siis, kui 9. ja 10. seeria eksamid on sooritatud. Eelduseks on ka väärtpaberitööstuse põhitõed (SIE), 7. ja 9. seeria eksamid.

Seeria 23 mõistmine

Seeriat 23 nimetatakse ka üldiseks väärtpaberimüügi järelevalve mooduliks.

Eksam koosneb 100 valikvastustega küsimusest investeerimispanganduse protsessi kohta nii esmasel kui ka järelturul; turutegemine ja kauplemine ettevõtte tasandil; kontoritöötajate haldamine ja kehtivad FINRA eeskirjad.

Edasipääsuks on vaja 70% või paremat tulemust.

Seeria 23 eksam kontrollib teadmisi järgmistes valdkondades:

• Investeerimispanganduse ja sellega seotud tegevuste järelevalve - 25 küsimust
• Kaubandus- ja turundustegevuse juhtimine - 29 küsimust
• Firma büroo juhtimine - 16 küsimust
• Müügitegevuse järelevalve, töötajate juhtimine ja FINRA eeskirjad - 19 küsimust
• Finantsvastutuse reeglid - 11 küsimust

Seeriast 23 saab mööda minna, kui võtate Seeria 24 eksam, mis on põhjalikum ja sisaldab teavet seeria 9 ja seeria 10 eksamite kohta.

Eksamile kandideerijad saavad veebis registreeruda mis tahes FINRA eksamiks. Kõiki manustatakse FINRA testikeskustes. Mõnda testi saab teha ka eemalt.

Seeria 23 eksami eesmärk

Üldisel väärtpaberivalitsejal on õigus juhtida investeerimisfondid, muutuvaid annuiteete, ja muud ühendatud varad FINRA ja SEC-i volitatud ettevõtetes.

Müügijuht saab juhtida müügi- ja vahendusteenuseid või töötada FINRA volitatud ettevõtte täispartnerina.

Spetsialistid, kes sooritavad 23. seeria eksami, on tavaliselt selles valdkonnas juba mitu aastat töötanud ja soovivad tõusta investeerimisfondide haldajateks või kontorijuhtideks.

Enamik FINRA eksameid jaguneb ühte kahest kategooriast: registreeritud esindaja ja registreeritud põhitasemed. Seeria 23 on registreeritud põhitaseme eksam.

FINRA määratleb printsipaale professionaalidena, kes tegelevad aktiivselt FINRA liikme investeerimispanganduse juhtimisega või väärtpaberite äri, sealhulgas järelevalve, pakkumine, äritegevus või inimeste koolitamine nende funktsioonide täitmiseks.

FINRA roll

FINRA on mittetulundusühing, mis loodi 2007. See tulenes ühinemisest New Yorgi börsRegulatiivkomitee ja Väärtpaberimüüjate riiklik liit ühtseks agentuuriks.

See on reguleeriv asutus, kelle ülesandeks on juhtida kõiki äritehinguid, mis toimuvad nende vahel edasimüüjad, maakleridja avalikud investorid. See kirjutab ja täidab maakler-edasimüüjate eetilise käitumise reegleid.

FINRA on Ameerika Ühendriikides tegutsevate väärtpaberifirmade suurim sõltumatu reguleeriv asutus. Selle peamine ülesanne on kaitsta investoreid, tagades, et USA väärtpaberitööstus tegutseb ausalt ja õiglaselt.