Ei-vastustava edullinen omistaja (NOBO) Määritelmä
Mikä on vastustamaton edullinen omistaja (NOBO)?
Vastustamaton edunsaaja (NOBO) on a edullinen omistaja yrityksestä, joka antaa luvan a rahoituksen välittäjä julkistaa nimensä ja osoitteensa yrityksille tai liikkeeseenlaskijoille, joista ne ovat ostaneet arvopapereita. Näin yritykset voivat ottaa suoraan yhteyttä tosiasialliseen edunsaajaan erilaiseen liiketoimintaan liittyvään viestintään. SEC väittää kuitenkin edelleen, että edunsaajiin on otettava yhteyttä välittäjän, kuten välittäjän, välitysmateriaalien osalta.
Avain takeaways
- Vastustamattomat edunsaajat (NOBO) päättävät julkaista nimensä ja osoitteensa yrityksille, joista he ovat ostaneet arvopapereita.
- Vastustava tosiasiallinen omistaja (OBO) päättää olla luovuttamatta tietojaan yrityksille.
- Julkaistujen tietojen perusteella yritykset voivat lähettää tietoja, kuten äänestysvaltuuksia, taloudellisia raportteja ja muuta liiketoimintaan liittyvää materiaalia.
- SEC on hahmotellut erilaisia sääntöjä siitä, miten yritykset voivat olla vuorovaikutuksessa vastustavien ja vastustamattomien tosiasiallisten omistajien kanssa.
- Tietyt osapuolet, kuten yritykset, ovat kiinnostuneita poistamaan tosiasiallisten omistajien välisen eron, jos pankit, välittäjät ja OBO: t haluavat säilyttää eron.
Ei-vastustavan edunsaajan (NOBO) ymmärtäminen
A. Edullinen omistaja turvallisuus on henkilö, jolla on rahoituksen välittäjän hallussa oleva arvopaperi. Tämä on yleensä yksilön omaisuutta välittäjätai joissakin tapauksissa se voi olla toinen rahoituksen välittäjä, johon henkilö liittyy. Vastustava tosiasiallinen omistaja (OBO) kehottaa arvopapereita hallussaan pitävää rahoituksen välittäjää olemaan antamatta omistajan nimeä ja henkilötietoja arvopapereiden liikkeeseenlaskijalle. Vastustamaton tosiasiallinen edunsaaja (NOBO) suostuu sallimaan henkilökohtaisten tietojensa luovuttamisen yhtiölle. Kun luot tilin välittäjälle, sinulla on usein mahdollisuus valita, haluatko tietojesi luovutuksen yrityksille, joista ostat osakkeita.
Yritykset ja liikkeeseenlaskijat pyytävät näitä henkilökohtaisia tietoja, jotta he voivat ottaa yhteyttä osakkeenomistajaan tärkeän osakkeenomistajien viestinnän (kuten valtakirjat, oikeustarjouksiaja vuosittaiset/neljännesvuosittaiset raportit). Vastustamaton tosiasiallinen omistaja saa nämä tavarat, koska he ovat sallineet tietojensa julkistamisen.
The arvopaperit ja valuuttapalkkiot (SEC) hahmottaa molempien tosiasiallisten edunsaajien määritelmän ja asettaa erityissäännöt siitä, miten yritykset voivat olla vuorovaikutuksessa kunkin edunsaajan tyypin kanssa. SEC edellyttää, että välittäjä on välittäjä yrityksen ja NOBO: n välillä välityspalvelutiedoissa. Muut tiedot voidaan lähettää suoraan NOBO: lle.
Argumentteja ei-vastustavan edunsaajan (NOBO) puolesta ja vastaan
Alan eri rahoitusalan toimijoilla on erilaisia syitä tukea tai vastustaa SEC: n sääntöjä vastustaa ja olla vastustamatta tosiasiallista edunsaaja-asemaa. Yritykset vastustavat eroa ja uskovat, että niiden pitäisi voida lähettää vapaasti viestintää suoraan osakkeenomistajille. He uskovat, että suora viestintä vähentäisi kustannuksia ja mahdollistaisi osakkeenomistajien suuremman osallistumisen yhtiöön.
Pankit ja välittäjät sitä vastoin haluavat säilyttää eron tosiasiallisten omistajien välillä. He ovat kiinnostuneita pitämään asiakasluettelonsa yksityisinä, ylläpitämään välityspalvelimateriaalien välityksellä saadut palkkiotuotot ja suojaamaan osakkeiden lainatuloja.
Vastustavat tosiasialliset omistajat (OBO) tietenkin haluavat säilyttää eron myös. OBO: t haluavat pitää omistuksensa ja rahoitusstrategiansa yksityisinä ja välttää ei -toivottuja anomuksia ja muuta roskapostia.