Kuka on sidoksissa oleva henkilö?
Mikä on sidoksissa oleva henkilö?
Liittynyt henkilö on henkilö, joka pystyy vaikuttamaan yrityksen toimintaan. Tämä sisältää johtajat, virkamiehet ja tietyt osakkeenomistajat. Asiayhteydestä riippuen sidosryhmää voidaan kutsua yksinkertaisesti "kumppaniksi". Sidosryhmiä voidaan kutsua myös valvontahenkilöiksi tai sisäpiiriläiset.
Sidosryhmien ymmärtäminen
Arvopaperirekisteröinnin yhteydessä Arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) laajentaa sidoksissa olevan henkilön määritelmää melko laajasti. Lomake S-11 määrittelee sidoksissa olevan henkilön sisältämään myös:
- Henkilöt, jotka omistavat vähintään 10% minkä tahansa luokan yrityksen osakkeista
- Jokainen henkilö, joka on yrityksen promoottori ja joka on yhteydessä yritykseen missä tahansa ominaisuudessa
- Kaikki rekisteröitävien arvopaperien päävakuuttajat
- Jokainen henkilö, joka tarjoaa yritykselle johtamis- tai neuvontapalveluja
- "Edellä mainittujen henkilöiden kumppani"
Sidosryhmien erottaminen muista on tärkeää arvopaperikauppojen sääntelyssä. Sidosryhmillä on usein pääsy sisäpiiritietoon, joten heidän liiketoimiaan säännellään tarkemmin.
Jos yhteisön liiketoiminta tai suurempi kiinteistömäärä toimii velallisen käyttö- tai vuokrasopimuksella, niitä pidetään myös osakkuusyhtiöinä.
Erityistä huomioitavaa
Konkurssimenettelyssä sidoksissa olevia henkilöitä ovat kaikki, jotka omistavat tai hallitsevat jotakin yrityksen osaa. Velallinen on yksityishenkilö tai yritys, joka hakee konkurssia, joten heidän sidosryhmänsä ovat velallisyrityksen omistavat henkilöt... tai velallisen omistajan omistajat.
Sidosyrityksiä pidetään sidoksissa olevina henkilöinä, jotka omistavat vähintään 20 prosenttia yhtiöstä tai joiden äänivalta on sama prosenttiosuus. Toisin sanoen, tytäryhtiö on yritys tai yksityishenkilö, joka omistaa 20% yrityksestä. Sellaisia osakkuusyrityksiä koskevia sääntöjä ei kuitenkaan sovelleta omistajiin, jotka pitävät arvopapereita luottamusmiehenä, velanvalvojana tai edustajana.
Lainasopimuksessa sidoksissa olevat henkilöt ovat yksilöitä tai yhteisöjä, jotka hallitsevat tai omistavat suuren osan lainaa ottavasta tai lainaa tarjoavasta yhteisöstä. Nämä sidoksissa olevat henkilöt voivat jälleen hallita organisaatiota joko suoraan tai välillisesti. Näitä sääntöjä ei kuitenkaan sovelleta yhteisön tytäryhtiöihin.
Avain takeaways
- Liittynyt henkilö on henkilö, joka pystyy vaikuttamaan yrityksen toimintaan.
- Sidosryhmiin voivat kuulua johtajat, virkamiehet ja tietyt osakkeenomistajat.
- Sidosryhmillä on usein pääsy sisäpiiritietoon; sen vuoksi niiden liiketoimia säännellään tarkemmin.
Lisäksi, jos organisaatio toimii velallisen käyttö- tai vuokrasopimuksen perusteella, sitä pidetään sidoksissa olevaan henkilöön.
Lain mukaan osakkuusyhtiöitä ei saa harjoittaa tietyissä toimissa, kuten myydä arvopapereita tai muuta omaisuutta tällaiselle rekisteröidylle yritykselle tai mille tahansa rekisteröidyn yrityksen määräysvallassa olevalle yritykselle - ellei tällaiseen myyntiin sisälly ainoastaan seuraavia asioita:
- Ostajan liikkeeseen laskemat arvopaperit
- Myyjän liikkeeseen laskemat arvopaperit, jotka ovat osa yleistä tarjousta arvopaperiluokan haltijoille
- Arvopaperit, jotka on talletettu osuuden sijoitusrahaston tai määräaikaisen maksusuunnitelman luottamusmiehelle
