Kuinka monta sarjan 7 testin yritystä on sallittu?
Jos haluat tulla lähtötason välittäjäksi, sinun on läpäistävä Sarja 7 tentti, joka tunnetaan myös nimellä yleinen arvopaperiedustaja -tentti. The Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) hallinnoi tenttiä. Organisaatio ei ole asettanut rajoituksia sille, kuinka monta kertaa voit yrittää ylittää Sarja 7 tentti, eikä tentin suorittamiseen vaadita erityistä koulutusta.
Avain takeaways
- Sarjan 7 tentti on koe, jonka välittäjä on läpäistävä, jos hän haluaa saada lisenssin käydä kauppaa erilaisilla arvopapereilla.
- Testiä hallinnoi FINRA, ja ehdokkaan, joka haluaa suorittaa testin, on oltava FINRA -jäsenyrityksen sponsoroima; on myös muita Sarjan 7 kelpoisuus vaatimukset.
- Sarjan 7 lisäksi hakijoiden on läpäistävä myös Securities Industry Essential (SIE) -testi, joka testaa arvopaperialan perustiedot. sitä hallinnoi myös FINRA.
- Ehdokas voi suorittaa sarjan 7 kokeen niin monta kertaa kuin haluaa; ensimmäisen kolmen kerran ehdokkaan on kuitenkin odotettava 30 päivää ennen kuin yrittää uudelleen; kolmen ensimmäisen yrityksen jälkeen ehdokkaan on odotettava kuusi kuukautta.
Aikarajoitukset
Tenttiyritysten välillä kuluvaa aikaa on kuitenkin rajoitettu. Kolmen ensimmäisen kokeen läpäisemisen jälkeen sinun on odotettava 30 päivää jokaisen yrityksen jälkeen, ennen kuin yrität läpäistä testin uudelleen. Jokaisen ensimmäisen kolmen ensimmäisen yrityksen jälkeen sinun on odotettava kuusi kuukautta.
Voit suorittaa kokeen niin monta kertaa kuin haluat, edellyttäen, että odotat sopivan ajan ennen kokeen uudelleen suorittamista.
SIE -tentti
Lokakuusta 2019 alkaen hakijoiden on myös vaadittava läpäistä Securities Industry Essential (SIE) -kokeen sarjan 7 kokeen lisäksi tulla yleiseksi arvopaperiedustajaksi.
SIE testaa ehdokkaan tietämystä arvopaperialan perustiedoista, mukaan lukien alan työskentelyn perusteet.
FINRA: n mukaan SIE on johdantotesti, joka "arvioi ehdokkaan tietämyksen perusarvopapereista alan tiedot, mukaan lukien alan työskentelyn kannalta olennaiset käsitteet, kuten tuotetyypit ja niiden riskit; arvopaperimarkkinoiden rakenne, sääntelyvirastot ja niiden tehtävät; ja kielletyt käytännöt. "
Sarjan 7 tentti tunnetaan virallisesti yleisenä arvopaperiedustajan pätevyystutkintona.
Mikä on sarja 7?
Yhdysvaltain osakevälittäjien on pakko läpäistä sarjan 7 tentti jos he haluavat ansaita lisenssin käydä arvopapereita. Sarjan 7 kokeen läpäiseminen antaa välittäjälle mahdollisuuden käydä kauppaa erilaisilla arvopapereilla, paitsi hyödykkeillä ja futuureilla.
Erityisesti sarjan 7 läpäisseet ehdokkaat voivat käydä kauppaa osakkeilla, sijoitusrahastoilla, optioilla, kunnallisilla arvopapereilla ja muuttuvilla sopimuksilla. Kiinteistö- tai henkivakuutustuotteiden myynti edellyttäisi eri lisenssejä.
Vaikka sarjan 7 lisenssin saaminen on tärkeää, monet osavaltiot edellyttävät, että myös rekisteröidyt edustajat läpäisevät Sarja 63 tentti, jota kutsutaan myös nimellä Uniform Securities Agent State Law Exam.
Jos haluat lukea lisää sarjasta 7, katso Sarja 7 Tenttiopas.