Siviilirahan rangaistus (CMP) Määritelmä

Mikä on siviiliraha (CMP)?

Termi siviiliraha (CMP) viittaa sakkoon, joka määrätään yhteisöille, jotka rikkovat tiettyjä lakeja ja määräyksiä. Rahoituksessa jokaisen, joka rikkoo arvopaperilakeja ja -määräyksiä, mukaan lukien laitonta toimintaa, on maksettava CMP: lle. Nämä sakot määräävät ja keräävät Arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC).

CMP: tä määräävät myös muut organisaatiot, mukaan lukien lääketieteelliset virastot, tuomioistuimet ja oikeusvirastot. Seuraamukset vastaavat yleensä sitä määrää rahaa, jonka rikkomuksen tekijä saa toiminnastaan ​​voitolla. Sellaiset sakot voivat vaihdella kymmenistä tuhansista miljooniin dollareihin.

Siviilirahan seuraamusten (CMP) toiminta

Lait ja määräykset ovat olemassa suojellakseen yksilöitä häikäilemättömiltä ammattilaisilta ja yrityksiltä. Rahoitusalalla on useita virastoja, jotka valvovat ja valvovat näitä määräyksiä, mukaan lukien SEC ja Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA). He varmistavat sen sijoittajille heillä on pääsy tietoihin, joita he tarvitsevat tehdäkseen järkeviä päätöksiä, kuten rahoitusneuvojille ja muille ammattilaiset säilyttävät luottamusvastuunsa ja että markkinat ovat oikeudenmukaiset ja avoimet.

Ne, jotka eivät noudata määräyksiä ja rikkovat näitä lakeja, joutuvat kärsimään useita rangaistusvahinkoja. Tämä koskee ihmisiä, jotka:

• Suorittaa sisäpiirikaupat
• Tehdä petos
• Käsittele sääntelyvaatimuksia
• Tietoisesti lisää riski menetyksestä muille
• Riko sääntöjä ansaitaksesi voittoja

Finanssivalvojilla on useita tapoja rangaista niitä, jotka eivät noudata lakia, mukaan lukien viemällä ne oikeuteen. Mutta tämä ei ole ainoa heidän toimintansa. Rikosoikeudellisten syytteiden lisäksi SEC voi määrätä myös sakkoja, joita kutsutaan siviilirahaksi. Nämä sakot perustuvat rikkomuksen laajuuteen, joten joku, joka suorittaa sisäpiirikaupat joka johtaa miljoonan dollarin voittoon, on yleensä vastuussa miljoonan dollarin maksamisesta CMP: ssä.

Suurimmat siviilipalkkiorangaistukset vuonna SEC täytäntöönpanotoimet ovat 181 071 dollaria rikkomusta kohden yksilöille ja 905 353 dollaria rikkomusta kohden. Jos Yhdysvaltain senaattoreiden kahden osapuolen esittämä lakiesitys, jota kutsutaan vuoden 2019 siviilioikeudellisten seuraamusten vahvemmaksi täytäntöönpanoksi, rangaistukset voivat nousta 1 miljoonaan dollariin rikkomusta kohden yksilöille ja 10 miljoonaan dollariin rikkomusta kohti yrityksille kokonaisuuksia.

Erityistä huomioitavaa

Siviilirahat eivät rajoitu vain arvopaperilain rikkomuksiin. Myös muut valtion virastot asettavat ne erilaisille petoksille. Esimerkiksi päävalvontavirasto voi lyödä CMP: tä henkilöihin ja organisaatioihin, jotka ovat syyllisiä:

• Tehdään petollisia hakemuksia lääketieteellisistä eduista
• Ottaa takapotkuja
• Hallituksen sopimuksiin, sopimuksiin ja avustuksiin liittyvät petokset
• Osavaltion ja liittovaltion sääntöjen rikkominen