Compliance Registered Options Principal (CROP) -määritys
Mikä on Compliance Registered Options Principal (CROP)?
Compliance Registered Options Principal (CROP) oli rahoitusalan sääntelyviranomaisenFINRA) vaaditaan optio -oikeuksia käyviltä yrityksiltä. Tämä vaatimus poistettiin lopulta kesäkuussa 2008.
Avain takeaways
- Compliance Registered Options Principal (CROP) oli FINRA: n vaatima valvonta- ja vaatimustenmukaisuustyöntekijän asema optio -oikeuksia käyviltä yrityksiltä.
- Tämä vaatimus poistettiin lopulta kesäkuussa 2008.
- CROP työskenteli optiotoimiston pääkumppanina tai virkamiehenä ja oli vastuussa asiakkaidensa optio -oikeustoiminnan säännösten noudattamisen varmistamisesta.
- CROP voisi toimia myös vanhempana rekisteröityjen optioiden päällikkönä (SROP), joka on toinen FINRAn aiemmin vaatima asema.
- Voidakseen tulla CROP: ksi henkilön oli läpäistävä sarjan 4 tentti Yhdysvalloissa ja Options Supervisors Course Kanadassa.
CROP (Compliance Registered Options Principal) ymmärtäminen
Yrityksen vaadittiin käyttämään Compliance -rekisteröityjen optioiden päämies yrityksen virkamiehenä tai pääkumppanina ja oli vastuussa siitä, että asiakkaiden tilien optiokaupankäynnin säännösten noudattaminen varmistetaan. Henkilö valvoi myös vuorovaikutusta yleisön kanssa, kuten mainontaa ja markkinointia. CROP voisi toimia myös seniorina
Rekisteröidyt optiot (SROP), toinen asema, jota FINRA on aiemmin vaatinut. SROP oli virkamies tai kenraali, joka oli myös vastuussa optio -oikeuksien ja asiakkaiden tilien kaupankäynnin valvonnasta.Vaikka kauppaa vaihtoehtoja voi olla sijoitusväline riskien vähentämiseksi, ne ovat myös erittäin vaarallisia väärien ihmisten käsissä; siis sääntelyn tarve.
Jotta hänestä tulisi CROP, henkilön oli läpäistävä Sarja 4 tentti Yhdysvalloissa ja Options Supervisors Course Kanadassa.
CROPin loppu
FINRA lopulta eliminoi CROP -aseman, koska muut taloudelliset nimitykset voisivat hoitaa vastuut aiemmin vaaditaan CROP: iltä. Niinpä se päätti, että jos yritykset edelleen täyttävät valvonta- ja vaatimustenmukaisuusvaatimuksensa, ne eivät tarvittu. Tästä syystä FINRA luopui SROP -asemasta.
Muutokset eivät poistaneet yritysten vaatimusta nimittää a Rekisteröidyt optiot ja turvallisuusfutuurit -päällikkö (ROSFP) valvoa yrityksen julkista toimintaa, kuten mainosten sisältöä, koulutusmateriaalia ja myyntikirjallisuutta. Muutokset antoivat myös ROSFP: lle vastuun siitä, että asiakkaat pystyvät käsittelemään optioiden kaupankäynnin riskit ja ymmärtämään harkintansa mukaan ehdotetut liiketoimet.