SEC-lomakkeen N-PX määritelmä
Mikä on SEC-lomake N-PX?
Sijoitusrahastojen ja muiden rekisteröityjen sijoitusyhtiöiden on täytettävä SEC-lomake N-PX paljastaakseen menettelyt valtakirjaäänet. Tämä kertoo sijoittajille, kuinka rahastot äänestävät hallussaan oleviin arvopapereihin liittyviä valtakirjoja. Lomake toimitetaan vuosittain osoitteeseen Securities and Exchange Commission (SEC) 12 kuukauden jaksolle, joka päättyy 30. kesäkuuta.
SEC vaatii varoja toimittamaan N-PX-lomake viimeistään kunkin vuoden elokuun 31. päivänä. Koska nämä tiedot ovat yleisön saatavilla, sijoittajat voivat löytää SEC: n omistamia sijoitusrahastoja koskevia valtakirjaäänestystietoja. EDGAR-tietokanta. Täältä löydät myös sijoitusrahaston puoli- ja vuosikertomuksen osakkeenomistajille, rekisteröintiilmoituksen ja muut SEC-ilmoitukset.
Key Takeaways
- Rahastoyhtiöt käyttävät SEC Form N-PX -lomaketta valtakirjaäänien ja -menettelyjen paljastamiseen.
- Valtakirjaäänestyksellä rahastonomistajat voivat luovuttaa äänensä osakkeenomistajien kokouksissa rahaston nimetylle edustajalle, joka saapuu kokoukseen.
- N-PX-lomakkeella nykyiset ja potentiaaliset rahastonhaltijat voivat saada tietoa rahaston edustajan äänestyssäännöistä ja nimityksistä julkisesti.
SEC-lomakkeen N-PX ymmärtäminen
SEC-lomakkeen N-PX-arkistointivaatimukset on käsitelty sopimuksen osiossa 30 Sijoitusyhtiölaki vuodelta 194013 ja 15(d) pykälät Arvopaperivaihtolaki vuodelta 1934, jotka vaativat sijoitusyhtiöitä ja säätiöitä toimittamaan puolivuotis- ja vuosiraportit SEC: lle ja osakkeenomistajille.
Yksityishenkilöillä tulee aina olla pääsy rekisteröidyn sijoitusyhtiön valtakirjalla tehtyyn äänestyspöytäkirjaan viimeistään joko saada tai pyytää tietoja suoraan yritykseltä tai SEC: n kautta verkkosivusto. Monet yritykset tarjoavat tiedot verkossa kohdassa "Sijoittajasuhteet" tai tarjoamalla maksuttoman numeron ihmisille, jotka haluavat pyytää kopion postitse.
Liittovaltion lain mukaan yritysten on toimitettava valtakirjaäänestystietonsa maksutta kolmen päivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta. Sijoittajat voivat selvittää, kuinka sijoitusrahasto toimittaa valtakirjalla äänestystuloksensa vuosi- tai puolivuotiskertomuksesta osakkeenomistajalle ja lisätietoilmoituksesta.
Tiedot julkistetaan SEC-lomakkeella N-PX
Sijoitusrahaston on annettava yksityiskohtaiset tiedot SEC-lomakkeella N-PX rahaston arvopapereihin liittyvissä asioissa. Tämä tapahtuu vain yhtiökokouksissa ja silloin, kun rahastolla on äänioikeus.
Osa N-PX-lomakkeella olevista tiedoista sisältää salkun arvopaperin liikkeeseenlaskijan nimen, pörssin ticker-symbolin, yhtenäisiä turvallisuuden tunnistamismenettelyjä käsittelevä komitea (CUSIP) numero, osakkeenomistajien kokouspäivä ja lyhyt katsaus äänestettäviin asioihin sekä muita olennaisia tietoja.
Vielä tärkeämpää on, että äänioikeutettuihin arvopapereihin sijoittavien rahastojen on julkistettava äänestyksen tulos. Rahasto voi äänestää ehdotuksen alaspäin, pidättäytyä äänestämästä, pidättäytyä hallituksen valinnasta sekä valita johdon puolesta tai sitä vastaan.
