Wall Streetille uhkaa lähes 2 miljardin dollarin sakkoja kirjaamisesta

The Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitea (SEC) ja US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ovat määränneet yli 1,8 miljardia dollaria sakkoja useille Wall Street yrityksille kirjanpitovirheiden varalta. SEC-toimi kohdistuu 16 yritykseen, joista 11 on suostunut maksamaan yhteensä 1,1 miljardia dollaria. CFTC-toimi kattaa 11 laitosta, ja sakkojen kokonaismäärä on yli 710 miljoonaa dollaria.

SEC sanoo ilmoituksessaan, että "yritykset ja niiden työntekijät ovat olleet laajalle levinneitä ja pitkäaikaisia ​​epäonnistumisia ylläpitää ja säilyttää CFTC ilmoittaa, että sen toiminnan kohteena olevat 11 yritystä ovat syyllistyneet siihen, että "eivät ole ylläpitäneet, säilyttäneet tai tuottaneet tallenteet, joita vaadittiin CFTC: n arkistointivaatimusten mukaisesti, ja jotka eivät valvoneet huolellisesti CFTC-toimintaansa liittyviä asioita ilmoittautuneet."

SEC: n toiminnan tavoitteet

SEC määräsi kullekin näistä kahdeksasta yrityksestä, mukaan lukien viisi tytäryhtiötä, 125 miljoonalla dollarilla:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc. yhdessä Merrill Lynchin, Piercen, Fenner & Smith Inc: n kanssa.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc. yhdessä DWS Distributors Inc: n kanssa. ja DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC yhdessä Morgan Stanley Smith Barney LLC: n kanssa
• UBS Securities LLC yhdessä UBS Financial Services Inc: n kanssa.

Lisäksi Jefferies LLC: lle ja Nomura Securities International, Inc: lle määrätään 50 miljoonan dollarin sakkoja. Samaan aikaan Cantor Fitzgerald & Co. on suostunut maksamaan 10 miljoonan dollarin sakon.

CFTC: n toiminnan tavoitteet

CFTC: n määräämät 11 yritystä ja niiden seuraamukset ovat:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; ja Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, joka rekisteröitiin an FCM toukokuuhun 2019 asti ja on tällä hetkellä rekisteröity esittelyvälittäjäksi), 100 miljoonaa dollaria
• Barclays (Barclays Bank, PLC ja Barclays Capital Inc.), 75 miljoonaa dollaria
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 miljoonaa dollaria
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; ja Citigroup Global Markets Inc.), 75 miljoonaa dollaria
• Credit Suisse (Credit Suisse International ja Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 miljoonaa dollaria
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG ja Deutsche Bank Securities Inc.), 75 miljoonaa dollaria
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 miljoonaa dollaria
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. ja Jefferies LLC), 30 miljoonaa dollaria
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; ja Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 miljoonaa dollaria
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; ja Nomura International PLC), 50 miljoonaa dollaria
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; ja UBS Securities LLC), 75 miljoonaa dollaria

Huomaa, että vaikka CFTC: n lehdistötiedote osoittaa, että näille 11 yritykselle on määrätty yli 710 miljoonan dollarin sakkoja, yllä olevat luvut ovat vain 661 miljoonaa dollaria.

Tekstiviestien ongelma

SEC: n tutkimus "paljasti laajaa kanavan ulkopuolista viestintää". Tarkemmin sanottuna: "Tammikuusta 2018 syyskuuhun Vuonna 2021 yritysten työntekijät kommunikoivat rutiininomaisesti bisnesasioista tekstiviestisovelluksilla henkilökohtaisissa laitteet. Yritykset eivät pitäneet yllä tai säilyttäneet suurinta osaa näistä kanavan ulkopuolisista viestinnöistä, mikä rikkoo liittovaltion arvopaperilakeja."

CFTC: n lehdistötiedote osoittaa, että jokainen sen kohteena olevista 11 yrityksestä: "epäonnistunut pysäyttämään työntekijöitään, mukaan lukien ylemmän tason työntekijät, kommunikoimasta sekä sisäisesti että ulkoisesti hyväksymättömillä viestintämenetelmillä, mukaan lukien viestit, jotka on lähetetty henkilökohtaisella tekstiviestillä, WhatsAppilla tai Signaali." Lisäksi CFTC sanoo, että nämä yritykset "eivät yleensä ylläpitäneet ja säilyttäneet näitä kirjallisia viestejä", joita niiltä vaadittiin tehdä.

Sakkojen maksaminen tuskin on asianomaisten pankkien jonon loppu. Useiden heistä, mukaan lukien Citigroup Inc. ja Goldman Sachs Group Inc., on nyt palkattava vaatimustenmukaisuus konsultit varmistamaan asianmukaisen työhön liittyvän viestinnän, myös puhelimitse, mukaan Bloomberg.