Lisenssit suojausrahastojen hoitajille
A hedge -rahastojen hoitaja ei välttämättä tarvitse erityistä lisenssiä hedge -rahaston ylläpitämiseen toisin kuin minkä tahansa muun sijoitusrahaston osalta. Rahaston tekemien sijoitusten tyypistä riippuen salkunhoitaja saattaa pitää tarpeellisena tai ainakin hyödyllisenä hankkia tiettyjä lisenssejä.
Sen valtion lakisääteiset vaatimukset, jossa hedge -rahasto on rekisteröity, voivat edellyttää, että rahastonhoitaja hankkii sarjan 65 lisenssin. FINRA.
Avain takeaways
- Suojarahastot ovat heikosti säänneltyjä sijoitusvälineitä, koska ne palvelevat enimmäkseen akkreditoituja tai korkean nettovarallisuuden omaavia sijoittajia.
- Silti sijoittajien rahoja valvovien hedge -rahastojen hoitajien on läpäistävä vähintään FINRA -sarjan 7 ja valtion sääntelykokeet.
- Rahastonhoitajat saattavat joutua hankkimaan lisää FINRA -lisenssejä riippuen rahaston koosta ja sijoitetun omaisuuden tyypistä.
- Lisäksi ammatilliset ja koulutustiedot, kuten CFA -peruskirja tai jatkotutkinto asiaankuuluvalla alalla, ovat hyödyllisiä.
(Jos haluat lisätietoja, katso Mitä hedge -rahasto tekee?)
Suojausrahastojen hoitajien lisenssivaatimukset
Ainoa yleinen lisenssivaatimus hedge -rahastonhoitajalle on tavallinen liiketoimilupa. Koska hedge -rahastojen hoitajia ei säännellä välittäjinä, he eivät yleensä tarvitse sitä Sarja 7 lisenssi, elleivät he harjoita kauppaa asiakkaiden puolesta.
Koska hedge -rahastojen hoitaja on kuitenkin asemassa toimiessaan sijoitusneuvoja, häntä saatetaan joutua ottamaan Sarja 65 tentti ja hanki Series 65 -lisenssi. Osavaltion lait määräävät paikallisten sijoitusneuvojien lisenssivaatimukset, ja ne vaihtelevat. Jotkut osavaltiot edellyttävät virallista rekisteröintiä sijoitusneuvojana ja lisenssimaksun maksamista, mutta useimmat osavaltiot vaativat sarjan 65 lisenssin. Jotkut valtiot asettavat myös a Sarja 7 lisenssiä edellytyksenä sarjan 65 lisenssin saamiselle.
Lisäksi jos hedge -rahastonhoitaja hallinnoi yli 100 miljoonan dollarin arvosta sijoitusomaisuutta, hänen on rekisteröidyttävä sijoitusneuvojaksi liittovaltion tasolla Sijoitusneuvojalaki vuodesta 1940.Jos hedge -rahastonhoitaja harkitsee sijoittamista hyödykkeiden futuureihin, rahastonhoitajan on todennäköisesti rekisteröidyttävä hyödykekokoelman ylläpitäjäksi tai Hyödykekaupan neuvonantaja kanssa National Futures Association (NFA), joka vaatii hankkimisen Sarja 3 lisenssi.
Suojausrahastojen hoitajien valtuudet
Sääntelylupien lisäksi hedge -rahastojen hoitajat hyötyvät usein ammatillisista nimityksistä ja valtakirjat, jotka voivat rakentaa sijoittajien luottamusta siihen, että salkunhoitaja on taitava ja asiantunteva.
The Chartered Financial Analyst (CFA) nimeämistä pidetään sijoitusalan ammattilaisten tärkeimpänä sertifikaattina erityisesti tutkimuksen ja salkunhoidon aloilla. Peruskirjan haltijat erottuvat usein aikansa, kurinalaisuutensa ja omistautumisensa vuoksi. Nimityksen ansaitseminen muuttuu entistä kriittisemmäksi työvoiman kilpailukyvyn kasvaessa.
Rahastojen osalta, jotka käyvät kauppaa aktiivisesti teknisten indikaattoreiden tai vauhtistrategioiden perusteella, a Tilausmarkkinateknikko (CMT) -merkintä on asianmukainen. Alan ammattilaisten keskuudessa CMT -nimitystä pidetään yleisesti kultaisena standardina teknisessä analyysissä maailmanlaajuisesti.
Talousriskien hallinta (FRM) on toinen ammattimainen nimitys, joka käsittelee rahoitusriskien hallintaa. Sen myöntää Globaali riskialan ammattilaisten yhdistys (GARP) ja on maailmanlaajuisesti tunnustettu markkinoiden finanssiriskialan ammattilaisten johtavaksi sertifikaatiksi. FRM: llä on erityisosaamista riskien arvioinnissa ja ne työskentelevät tyypillisesti suurimpien pankkien, sääntelyvirastojen ja omaisuudenhoitoyritysten parissa.
Ammatillisten nimitysten lisäksi jatkotutkinto, kuten maisterin tai tohtorin tutkinto, a siihen liittyvä ala, kuten rahoitus, talous tai tilastot, voi suuresti auttaa suojakykyrahastoa johtaja.
1:04