Définition du principal des options enregistrées de conformité (CROP)

Qu'est-ce que le principal des options enregistrées de conformité (CROP)?

Le responsable des options enregistrées de conformité (CROP) était un poste d'employé de surveillance et de conformité que l'autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) exigé des sociétés de négoce d'options. Cette exigence a finalement été supprimée en juin 2008.

Comprendre le principal des options enregistrées de conformité (CROP)

Une société était tenue d'employer un responsable des options inscrites en conformité en tant que dirigeant ou commandité de la société et avait la responsabilité d'assurer la conformité réglementaire de ses activités de négociation d'options pour les comptes des clients. La personne a également supervisé les interactions avec le public, telles que la publicité et le marketing. Le CROP pourrait également agir en tant que Senior Principal des options enregistrées (SROP), un autre poste auparavant requis par la FINRA. Le SROP était un officier ou un général également responsable de la supervision de l'exposition aux options et des activités de négociation dans les comptes des clients.

Bien que le commerce options peuvent être un outil d'investissement utilisé pour réduire les risques, ils sont également très dangereux entre les mains de mauvaises personnes; d'où la nécessité d'une réglementation.

Pour devenir CROP, une personne devait passer le Examen de la série 4 aux États-Unis et le cours Options Supervisors Course au Canada.

La fin du CROP

La FINRA a finalement éliminé le poste CROP parce que d'autres désignations financières pouvaient gérer les responsabilités auparavant exigé des cultures. Ainsi, il a décidé que si les entreprises continuaient à remplir leurs exigences de surveillance et de conformité, elles n'étaient pas nécessaire. C'est la même raison pour laquelle la FINRA a supprimé la position SROP.

Les changements n'ont pas éliminé l'obligation pour les entreprises de nommer un Principal des options enregistrées et des contrats à terme sur titres (ROSFP) pour superviser les activités publiques de l'entreprise, telles que le contenu des publicités, du matériel éducatif et de la documentation commerciale. Les modifications ont également confié au ROSFP la responsabilité de s'assurer que les clients pouvaient gérer les risques de la négociation d'options et comprendre les transactions proposées pour leurs comptes discrétionnaires.