एसईसी फॉर्म 1-ए परिभाषा
एसईसी फॉर्म 1-ए क्या है?
एसईसी फॉर्म 1-ए के साथ एक फाइलिंग है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) कुछ सार्वजनिक पेशकशों के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए छूट की मांग करने वाली संस्थाओं द्वारा। विनियमन ए पर निर्भरता में जारी प्रतिभूतियां निवेशकों को एक पेशकश विवरण प्रदान करती हैं जो फॉर्म 1-ए की आवश्यकताओं को पूरा करती है। फॉर्म को रेगुलेशन ए के तहत ऑफरिंग स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है 1933 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम.
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म 1-ए नियामक ए के तहत कुछ सार्वजनिक पेशकशों के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए छूट की मांग करने वाली संस्थाओं द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ एक फाइलिंग है।
- विनियमन ए 12 महीने की अवधि के भीतर $75 मिलियन या उससे कम की प्रतिभूतियों की किसी भी सार्वजनिक पेशकश के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं को माफ कर देता है, और इसे दो स्तरों में विभाजित किया जाता है।
- 12 महीने की अवधि में दी जाने वाली प्रतिभूतियों की कुल पेशकश मूल्य और कुल बिक्री के लिए टियर 1 $ 20 मिलियन पर छाया हुआ है।
- टियर 2 12 महीने की अवधि में प्रतिभूतियों की पेशकश में $75 मिलियन तक सीमित है।
एसईसी फॉर्म 1-ए को समझना
प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1933, जिसे प्रतिभूति कानून में सच्चाई के रूप में भी जाना जाता है, के लिए कंपनियों को पंजीकरण फॉर्म दाखिल करने की आवश्यकता होती है जो उनके बारे में महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करते हैं। प्रतिभूतियों. ऐसा करने से, निवेशक निषिद्ध करते हुए, प्रस्तावित प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने में सक्षम होते हैं धोखा प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में।
फॉर्म 1-ए एक ऑफरिंग स्टेटमेंट है जिसे एसईसी द्वारा ऑफरिंग स्टेटमेंट के योग्य होने से पहले 21 दिनों के बाद में दाखिल नहीं किया जाना चाहिए। फॉर्म किसी भी व्यक्ति द्वारा पूरा किया जाता है जो विनियमन ए के तहत छूट चाहता है। यह विनियमन किसी के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं को माफ करता है सार्वजनिक पेशकश 12 महीने की अवधि के भीतर $75 मिलियन या उससे कम की प्रतिभूतियों का।
कथन का उपयोग उनके मूल्य द्वारा सीमित प्रसाद के दो खंडों के लिए किया जा सकता है।
- 12 महीने की अवधि में दी जाने वाली प्रतिभूतियों की कुल पेशकश मूल्य और कुल बिक्री के लिए टियर 1 $ 20 मिलियन पर छाया हुआ है। टियर 1 की पेशकश सभी बिकने वाले सुरक्षा धारकों द्वारा $6 मिलियन से अधिक की पेशकश नहीं की जा सकती है जो हैं सहयोगी कंपनियों जारीकर्ता की।
- टियर 2 12 महीने की अवधि में प्रतिभूतियों की पेशकश में $75 मिलियन तक सीमित है। जारीकर्ता से संबद्ध सभी सुरक्षा धारकों के लिए टियर 2 पेशकशों की सीमा $20 मिलियन है। टियर 2 की पेशकशें नियमित रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अधीन हैं जिनमें शामिल हैं: वार्षिक रिपोर्ट्स, विशेष वित्तीय रिपोर्ट और निकास रिपोर्ट।
फॉर्म 1-ए में तीन भाग होते हैं। पहला भाग जारीकर्ता के बारे में बुनियादी जानकारी को रेखांकित करता है, जिसमें सुरक्षा भी शामिल है और इसे कहां पेश किया जाएगा। भाग दो के लिए विशिष्ट की आवश्यकता है खुलासे व्यवसाय और उसके प्रबंधन के बारे में जानकारी जैसे मुआवजा, के बारे में जानकारी सहित लाभकारी स्वामित्व, पेशकश की आय का उपयोग कैसे किया जाएगा, साथ ही साथ सुरक्षा पेशकश से जुड़े संभावित जोखिम भी। तीसरे भाग में आम तौर पर विशिष्ट दस्तावेज और अन्य प्रदर्शन शामिल होते हैं।
फॉर्म 1-ए के तीन भागों में महत्वपूर्ण जानकारी होती है जिसमें सुरक्षा के बारे में विवरण, व्यवसाय और उसके प्रबंधन के बारे में खुलासे के साथ-साथ अन्य प्रदर्शन शामिल हैं।
विशेष ध्यान
फॉर्म 1-ए के सबमिशन में फाइलिंग के पूरक हिस्से के रूप में अतिरिक्त जानकारी शामिल हो सकती है। इसमें एक बयान शामिल हो सकता है कि क्या अंडरराइटर को भुगतान की जाने वाली मुआवजे की राशि को मंजूरी दी गई थी या नहीं? वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए)। पूरक जानकारी में ऑफरिंग सर्कुलर में संदर्भित या जारीकर्ता या प्रिंसिपल द्वारा बाहरी रूप से उपयोग की जाने वाली रिपोर्टें भी शामिल हो सकती हैं ग्राहक भेंट के संबंध में।
यदि ऐसी रिपोर्टों का उपयोग किया गया था, तो एक विवरण शामिल किया जाना चाहिए जो उनके वास्तविक उपयोग को परिभाषित करता है और उन्हें कैसे वितरित किया जाता है। इसमें ऐसे विवरण शामिल होने चाहिए जो रिपोर्ट प्राप्त करने वाले या प्राप्त करने वाले व्यक्तियों के वर्ग की पहचान करते हैं। बयान में प्रत्येक वर्ग को वितरित प्रतियों की संख्या भी शामिल होनी चाहिए। रिपोर्ट के प्रस्तावित उपयोग पर एक बयान होना चाहिए। में प्रस्तुत बयानों और अन्य अभिकथनों का समर्थन करने के लिए नियामकों द्वारा अतिरिक्त जानकारी का अनुरोध किया जा सकता है पेशकश बयान.