एसईसी फॉर्म टीए-1

फॉर्म टीए-1 क्या है?

एसईसी फॉर्म टीए -1 एक फॉर्म है जिसका इस्तेमाल आधिकारिक तौर पर पंजीकरण के लिए आवेदन करने या संशोधित करने के लिए किया जाता है स्थानांतरण एजेंट.

एक ट्रांसफर एजेंट है a व्यापार संघ कंपनी, बैंक, या इसी तरह की वित्तीय संस्था जिसे अपने शेयरधारकों के सभी वित्तीय रिकॉर्ड बनाए रखने और प्रत्येक निवेशक के स्टॉक बैलेंस को ट्रैक करने के उद्देश्य से निगम द्वारा सौंपा गया है।

एसईसी फॉर्म टीए-1 को समझना

SEC फॉर्म TA-1 का उपयोग ट्रांसफर एजेंट के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन करने के लिए किया जाता है। आवेदन करने वाले संगठन के प्रकार के आधार पर, चार नियामक एजेंसियों में से एक को एक एसईसी फॉर्म टीए-1 जमा किया जाता है।उन एजेंसियों में शामिल हैं:

1. NS मुद्रा नियंत्रक;
2. NS फेडरल रिजर्व के बोर्ड ऑफ गवर्नर्स प्रणाली;
3. संघीय जमा बीमा निगम (एफडीआईसी); या
4. प्रतिभूति और विनिमय आयोग (सेकंड).

ट्रांसफर एजेंट की भूमिका उन लोगों और संगठनों पर नज़र रखना है जो इसके स्टॉक और बॉन्ड के मालिक हैं। ट्रांसफर एजेंट अक्सर बैंक या ट्रस्ट होते हैं, लेकिन कभी-कभी कंपनियां अपने एजेंट के रूप में काम कर सकती हैं। हस्तांतरण एजेंटों को विनियमित करने वाले प्रावधान धारा 17ए(सी) के अंतर्गत आते हैं 1934 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम.

हस्तांतरण एजेंट के कर्तव्यों में लेनदेन रिकॉर्ड करना, प्रमाणपत्र रद्द करना और जारी करना शामिल है और निवेशक मेलिंग को संसाधित करना और अन्य निवेशक समस्याओं से निपटना, जैसे खो जाना या चोरी हो जाना प्रमाण पत्र। एक ट्रांसफर एजेंट a. के साथ मिलकर काम करता है रजिस्ट्रार यह सुनिश्चित करने के लिए कि निवेशकों को ब्याज भुगतान और लाभांश जब वे देय हों, और मासिक निवेश विवरण भेजने के लिए म्यूचुअल फंड शेयरधारक।

धारा 17A के तहत स्थानांतरण एजेंटों के नियम और विनियम

क्योंकि ट्रांसफर एजेंट दोनों जारी करने वाली कंपनियों की सेवा करते हैं और सुरक्षा धारकों, कुशल हस्तांतरण एजेंट संचालन माध्यमिक ट्रेडों के सफल समापन के लिए महत्वपूर्ण हैं। 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17A(c) के लिए आवश्यक है कि हस्तांतरण एजेंट SEC के साथ पंजीकृत हों, या यदि स्थानांतरण एजेंट एक बैंक है, तो बैंक नियामक एजेंसी के साथ।

कोई स्व-नियामक संगठन नहीं (एसआरओ) ट्रांसफर एजेंटों की देखरेख करता है, इसलिए एसईसी के पास सभी पंजीकृत ट्रांसफर एजेंटों के लिए नियम और कानून हैं। प्रतिभूति लेनदेन की सटीक निकासी और निपटान की सुविधा के लिए, और प्रतिभूतियों और निधियों की सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए SEC नियम मौजूद हैं। स्थानांतरण एजेंटों के संबंध में एसईसी नियमों में नए जारी करने के संबंध में न्यूनतम प्रदर्शन मानक शामिल हैं प्रमाण पत्र और संबंधित रिकॉर्ड रखने और रिपोर्टिंग नियम, और सुरक्षा धारक का त्वरित और विस्तृत निर्माण रिकॉर्ड। एसईसी ट्रांसफर एजेंटों का नियमित निरीक्षण भी करता है।

एक हस्तांतरण एजेंट के लिए पंजीकृत किए बिना किसी भी हस्तांतरण एजेंट के कार्यों को करना अवैध है।एक ट्रांसफर एजेंट को अपने उपयुक्त नियामक के साथ एसईसी फॉर्म टीए -1 पर पंजीकरण के लिए आवेदन करना होगा प्राधिकरण (एआरए) के साथ किसी भी व्यवसाय को संचालित करने से पहले पंजीकरण सक्रिय होना चाहिए प्रतिभूतियां। स्थानांतरण एजेंट का पंजीकरण पंजीकरण के लिए आवेदन के एआरए द्वारा प्राप्त होने के 30 दिन बाद प्रभावी हो जाता है।