एसईसी रिलीज IA-1092 परिभाषा

SEC रिलीज़ IA-1092 क्या है?

SEC रिलीज़ IA-1092 से रिलीज़ है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) जो वित्तीय सेवाएं प्रदान करने वालों पर राज्य और संघीय सलाहकार कानून कैसे लागू होते हैं, इसकी एक समान व्याख्या प्रदान करता है।

एसईसी रिलीज IA-1092 पर बनाता है निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 का या सलाहकार अधिनियम कि कांग्रेस ने प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री पर सलाह के लिए निवेश सलाहकारों पर भरोसा करने वाले व्यक्तियों की रक्षा के लिए अधिनियमित किया।

SEC रिलीज़ IA-1092 को समझना

SEC रिलीज़ IA-1092 संघीय पक्ष पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के बीच 1987 के सहयोग का परिणाम है और उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (नासा) राज्य की ओर।

1980 के दशक में वित्तीय योजना और निवेश सलाह पेशेवरों के प्रसार के जवाब में इन संगठनों ने 1987 में IA-1092 को एक ज्ञापन के रूप में जारी किया। अधिनियम ने एक की परिभाषा की पुष्टि की

निवेश सलाहकार (IA) जैसा कि SEC रिलीज़ IA-770 में वर्णित है और कुछ परिशोधन जोड़े गए हैं:

• सबसे पहले, पेंशन सलाहकार और एथलीटों और मनोरंजन करने वालों के सलाहकारों को निवेश सलाह के प्रदाताओं के रूप में शामिल किया गया था।
• दूसरा, कुछ मामलों में, निवेश सलाहकारों की सिफारिश करने वाली फर्मों को भी अपना पंजीकरण कराना पड़ता था।
• यहां तक ​​कि अगर एक आईए ने अपनी प्रमुख व्यावसायिक गतिविधि के रूप में निवेश सलाह नहीं दी, तो कई मामलों में कुछ नियमितता के साथ ऐसा करना पंजीकरण की आवश्यकता के लिए पर्याप्त था।
• यदि किसी ब्रोकर-डीलर के एक पंजीकृत प्रतिनिधि ने एक शुल्क के लिए वित्तीय योजना या निवेश सलाह प्रदान करने के लिए एक अलग व्यावसायिक इकाई की स्थापना की, तो उन्हें इस पर भरोसा करने की अनुमति नहीं थी। मध्यग विक्रेता (बीडी) पंजीकरण से छूट। (यह एक वैधानिक निवेश सलाहकार के रूप में जाना जाने लगा।)
• परिभाषा के तहत आने के लिए मुआवजे का मौद्रिक होना जरूरी नहीं था। केवल उत्पादों, सेवाओं, या यहां तक ​​कि छूट की प्राप्ति को भी मुआवजा माना जाता था।

खेल या मनोरंजन एजेंटों के संबंध में, वे व्यक्ति जिन्होंने अनुबंध पर बातचीत की लेकिन निवेश सलाह नहीं दी, उन्हें निवेश सलाहकार की परिभाषा से बाहर रखा गया था।

एसईसी रिलीज आईए-1092 और निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 का

NS निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 का एक निवेश सलाहकार को किसी भी व्यक्ति के रूप में परिभाषित करता है, जो प्रत्यक्ष या परोक्ष रूप से लेखन के माध्यम से संलग्न है प्रतिभूतियों के मूल्य या लाभप्रदता पर दूसरों को सलाह देने के व्यवसाय में और इसके लिए मुआवजा प्राप्त करता है।

के लिए दिशानिर्देश निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 का संयुक्त राज्य अमेरिका कोड के शीर्षक 15 खंड 80b-1 में पाया जा सकता है, जो नोट करता है कि निवेश सलाहकार राष्ट्रीय चिंता के कारण हैं:

• उनकी सलाह, परामर्श, प्रकाशन, लेखन, विश्लेषण और रिपोर्ट अंतरराज्यीय वाणिज्य के अनुरूप हैं।
• उनका काम परंपरागत रूप से प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री से संबंधित है जो राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंजों और अंतरराज्यीय में व्यापार करते हैं बिना पर्ची का (ओटीसी) बाजार।
• अंतरराज्यीय वाणिज्य में लगी कंपनियों द्वारा जारी प्रतिभूतियों के साथ उनका संबंध।
• लेन-देन की मात्रा अक्सर अंतरराज्यीय वाणिज्य, राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंजों, अन्य प्रतिभूति बाजारों, राष्ट्रीय बैंकिंग प्रणाली और यहां तक ​​कि पूरी अर्थव्यवस्था को प्रभावित करती है।