एसईसी फॉर्म एन-14एई परिभाषा

एसईसी फॉर्म एन-14एई क्या है?

एसईसी फॉर्म एन-14एई अब पंजीकरण फाइलिंग के लिए उपयोग नहीं किया जाता है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ओपन-एंड फंड के संबंध में। इस अप्रचलित रूप को बदल दिया गया था एसईसी फॉर्म एन-14.

SEC फॉर्म N-14AE को समझना

एसईसी फॉर्म एन-14एई एसईसी नियम 488 को संतुष्ट करने के लिए बनाया गया था, जो प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए प्रभावी तिथि को नियंत्रित करता है: ओपन-एंड प्रबंधन निवेश कंपनियां.

यह नियम 488 के तहत स्वत: प्रभावशीलता के साथ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने वाले ओपन-एंड फंड के लिए आवश्यक एक बयान था। वह नियम स्वयं नियम 145 का परिणाम था, जिसने 1933 का प्रतिभूति अधिनियम विलय और व्यापार संयोजन लेनदेन जैसी पूर्व में बहिष्कृत स्थितियों में प्रतिभूतियों की पेशकश करने वाले निवेशकों पर लागू।

नियम 488 नियम 145 के तहत लेनदेन में जारी प्रतिभूतियों की प्रभावी पंजीकरण तिथियों के लिए मानकों को निर्दिष्ट करता है।

एसईसी ने 2006 में घोषणा की थी कि वह एसईसी फॉर्म एन-14एई और एन-14एई/ए को बंद कर देगा और व्यवसायों को पूर्व में उन्हें फाइल करने की आवश्यकता थी। एसईसी फॉर्म एन-14 और एन-14/ए के तहत फॉर्म तुरंत दाखिल करना शुरू कर सकते हैं, जहां नियम के तहत पंजीकरण विवरण देने के लिए जगह उपलब्ध थी। 488.

हाल ही का फॉर्म N-14/A सबमिशन हैं ऑनलाइन पोस्ट किया गया एसईसी द्वारा, जैसे हैं फॉर्म एन-14 सबमिशन.

पंजीकरण विवरण में अनुभाग

1933 का प्रतिभूति अधिनियम किसकी प्रतिक्रिया थी? शेयर बाजार दुर्घटना 1929. यह अत्यधिक परिणामी कानून, अन्य बातों के अलावा, यह निर्धारित करता है कि प्रत्येक अमेरिकी कंपनी को सार्वजनिक पेशकश से पहले एसईसी के साथ एक पंजीकरण विवरण दर्ज करना होगा।

हर एक पंजीकरण विवरण, जिसमें से एसईसी फॉर्म एन-14एई एक प्रकार का था, में दो खंड होते हैं।

• NS सूचीपत्र, जो संभावित निवेशकों को उपलब्ध कराया जाना चाहिए। इसमें कंपनी के व्यवसाय, उसकी संपत्ति, उसके प्रबंधन, उसकी संभावनाओं, और किसी भी जोखिम के बारे में विस्तृत खुलासे शामिल हैं जो कंपनी के प्रदर्शन को प्रभावित कर सकते हैं।
• एक खंड जिसमें ऐसी जानकारी होती है जिसे एसईसी के साथ दायर किया जाना चाहिए लेकिन जरूरी नहीं कि निवेशकों के साथ साझा किया जाए।

ओपन-एंड फंड के प्रॉस्पेक्टस में कंपनी के बजाय किसी फंड में किसी भी निवेशक के हित की जानकारी शामिल होती है। यह फंड के लक्ष्यों, रणनीतियों, जोखिमों, शुल्क और वितरण नीति का वर्णन करता है।

किसी निवेशक के लिए किसी फंड का मूल्यांकन करने के सर्वोत्तम तरीकों में से एक प्रॉस्पेक्टस पढ़ना है।

पंजीकरण विवरण तक पहुंचना

प्रतिभूति और विनिमय आयोग एसईसी फाइलिंग का एक डेटाबेस रखता है जो आम जनता के लिए मुफ्त में उपलब्ध है। इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्रण, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति प्रणाली के लिए EDGAR के रूप में जाना जाता है, इसमें कंपनियों और व्यक्तियों द्वारा लाखों फाइलिंग शामिल हैं। कंपनी फाइलिंग के अलावा, डेटाबेस में म्यूचुअल फंड, मनी मार्केट फंड, एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ईटीएफ), परिवर्तनीय वार्षिकियां और व्यक्तियों द्वारा प्रदान की गई जानकारी शामिल है।

एडगर के बारे में

निवेशकों के लिए यू.एस. में पंजीकरण विवरण तक पहुंचने का सबसे आसान तरीका एसईसी के एडगर ऑनलाइन फाइलिंग सिस्टम के माध्यम से है। प्रभावी निवेश के लिए समय पर जानकारी के महत्व के कारण, एडगर की आवश्यकता हो जाती है पंजीकरण विवरण सहित सूचना, निवेशकों और विश्लेषकों के हाथों में शीघ्रता से यथासंभव।

उस ने कहा, जब एडगर फाइलों से जानकारी निकालने की बात आती है तो सीखने की अवस्था होती है। एडगर पर एसईसी फाइलिंग में एक सुसंगत संरचना होती है लेकिन विशिष्ट डेटा बिंदुओं के लिए स्किम करना मुश्किल हो सकता है। कंपनियों और फंडों द्वारा जारी त्रैमासिक और वार्षिक रिपोर्ट में बहुत सारी जानकारी समान होती है और निश्चित रूप से अधिक पाठक-अनुकूल प्रारूप में प्रस्तुत की जाती है।