एसईसी फॉर्म 497 परिभाषा

एसईसी फॉर्म 497 क्या है?

एसईसी फॉर्म 497 एक नियामक दस्तावेज है जो निवेश कंपनियों जैसे म्यूचुअल फंड्स प्रतिभूति और विनिमय आयोग में अपनी निश्चित सामग्री दर्ज करने के लिए उपयोग करें (एसईसी के) इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्र करना, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति (एडगारी) भरण तंत्र।

निश्चित सामग्री में किसी निवेशक के लिए सामग्री मानी जाने वाली जानकारी का कोई भी टुकड़ा शामिल होता है, और इस तरह, किसी कंपनी में अपनी वित्तीय स्थिति बदलने के बारे में निवेशक के निर्णय के लिए प्रासंगिक होता है।

एसईसी फॉर्म 497 को समझना

एसईसी फॉर्म ४९७ का उपयोग किया जाता है निवेश कंपनियां के नियम 497 के अनुसार निश्चित सामग्री दाखिल करने के लिए आवश्यक हैं कि 1933 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम. निश्चित सामग्री में प्रॉक्सी स्टेटमेंट, प्रॉस्पेक्टस प्रकाशन, वार्षिक और अर्धवार्षिक म्यूचुअल फंड शेयरधारक रिपोर्ट जैसे दस्तावेज शामिल हैं।

अतिरिक्त सूचना के विवरण (साई), बस कुछ सामान्य उदाहरणों के नाम बताने के लिए।

यू.एस. में, एसईसी के साथ फाइल करने वाली सभी कंपनियों को अपने दस्तावेज एडगर वेबसाइट पर उपलब्ध कराने और अपलोड करने होंगे। यह इलेक्ट्रॉनिक डिपॉजिटरी निवेशकों को एक विशिष्ट कंपनी के सभी फाइलिंग तक पहुंचने की अनुमति देता है। EDGAR पर पुनर्प्राप्त किए जा सकने वाले दस्तावेज़ों में त्रैमासिक और वार्षिक कॉर्पोरेट रिपोर्ट और वित्तीय विवरण शामिल हैं। फॉर्म 10-के तथा फॉर्म 10-क्यू एडगर का उपयोग करके भी पहुँचा जा सकता है।

फॉर्म 10-के एक विस्तृत कंपनी इतिहास, लेखा परीक्षित वित्तीय विवरण और उत्पादों का विवरण प्रदान करता है और सेवाओं, संगठन की वार्षिक समीक्षा के साथ, इसके संचालन, और बाजार जिसमें कंपनी कार्य करता है। फॉर्म 10-क्यू एक त्रैमासिक रिपोर्ट है जिसमें पिछले तीन महीनों के दौरान कंपनी के संचालन के बारे में गैर-लेखापरीक्षित वित्तीय विवरण और जानकारी शामिल है।

EDGAR डेटाबेस के उपयोगकर्ता कंपनी के टिकर प्रतीक को इनपुट करके किसी विशिष्ट संगठन के कॉर्पोरेट फाइलिंग की खोज कर सकते हैं। जिन कंपनियों के पास सबसे हालिया फाइलिंग है, उन्हें आम तौर पर पहले दिखाया जाता है।

एसईसी फॉर्म 497. दाखिल करने की छूट

1933 का प्रतिभूति अधिनियम, जिसे आमतौर पर "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून के रूप में जाना जाता है, दो प्राथमिक मिशनों को पूरा करता है। एक यह सुनिश्चित करना है कि निवेशकों के पास व्यापक वित्तीय विवरण और प्रतिभूतियों के बारे में अन्य प्रासंगिक जानकारी है जो सार्वजनिक रूप से खरीद के लिए उपलब्ध हैं। दूसरा, प्रतिभूतियों को बेचने वाली कंपनियों द्वारा कपटपूर्ण और कपटपूर्ण जानकारी के वितरण पर रोक लगाना है।

इन फरमानों को लागू करने में मदद के लिए, एसईसी के लिए आवश्यक है कि यू.एस. में सार्वजनिक बिक्री के लिए उपलब्ध प्रतिभूतियां आम तौर पर आयोग के साथ पंजीकृत हों। हालाँकि, SEC इस नियम के कुछ अपवादों की अनुमति देता है।

एसईसी के अनुसार, पंजीकरण आवश्यकता से विशिष्ट छूट में शामिल हैं:

• निजी पेशकश जो केवल कुछ ही व्यक्तियों या संस्थानों को उपलब्ध कराई जाती हैं
• सीमित आकार की पेशकश
• अंतर्राज्यीय प्रसाद
• नगरपालिका, राज्य और संघीय सरकारों की प्रतिभूतियां

पंजीकरण की आवश्यकता से कई छोटी पेशकशों को छूट देकर, एसईसी जनता के लिए सुरक्षा पेशकशों की लागत को कम करने में मदद करता है।