एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू परिभाषा
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू क्या है?
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू का उपयोग पंजीकरण को वापस लेने के लिए किया जाता है: पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए) के साथ प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी)। यह फॉर्म 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के तहत आवश्यक है और इसमें कई अनुसूचियां हैं जिन्हें पूरा किया जाना चाहिए, सलाहकार की संपर्क जानकारी, वर्तमान व्यवसाय और ग्राहकों की स्थिति को सूचीबद्ध करना। पुस्तकों और अभिलेखों के विवरण के साथ वित्तीय स्थिति का विवरण भी आवश्यक है।
चाबी छीन लेना:
- एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू तब जमा किया जाता है जब कोई आरआईए निवेश सलाहकार के रूप में अभ्यास करने के लिए अपने सक्रिय लाइसेंस को बनाए रखना नहीं चाहता है।
- इसका उपयोग तब भी किया जाता है जब सलाहकार संघीय से राज्य पंजीकरण में बदल रहा हो।
- फॉर्म एसईसी के साथ दायर किया गया है और सलाहकार की संपर्क जानकारी और ग्राहक विवरण सहित वर्तमान व्यावसायिक स्थिति को सूचीबद्ध करता है।
- फाइलिंग में वित्तीय स्थिति का विवरण और पुस्तकों और अभिलेखों का विवरण भी शामिल होना चाहिए।
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू को समझना
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू तब जमा किया जाता है जब कोई आरआईए निवेश सलाहकार के रूप में अभ्यास करने के लिए अपने सक्रिय लाइसेंस को बनाए रखना नहीं चाहता है या संघीय से राज्य पंजीकरण में बदल रहा है। कार्रवाई के बाद के पाठ्यक्रम का अनुसरण करने वाले सलाहकारों को फॉर्म के आठ के माध्यम से अनुभाग 1ई को पूरा करने की आवश्यकता नहीं है।
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू के तहत आवश्यक है निवेश सलाहकार अधिनियम 1940, एक संघीय कानून जो एक निवेश सलाहकार की भूमिका और जिम्मेदारियों को परिभाषित करता है। यह अधिनियम उन कंपनी संगठनों को नियंत्रित करता है जो निवेश और व्यापार में संलग्न हैं और जो स्वयं की पेशकश करते हैं प्रतिभूतियों निवेशकों के लिए और इसका उद्देश्य हितों के टकराव को कम करना था।
इस फाइलिंग से संबंधित अन्य रूपों में शामिल हैं फॉर्म एडीवी-आर और एडीवी-एस.
आंशिक निकासी बनाम। पूर्ण निकासी
एक आरआईए आंशिक निकासी या पूर्ण निकासी के लिए फाइल कर सकता है। आंशिक निकासी के साथ, एक सलाहकार कुछ में व्यवसाय करना बंद कर सकता है, लेकिन सभी नहीं, उन अधिकार क्षेत्र में जहां वे पंजीकृत हैं। एक आरआईए आंशिक निकासी के लिए भी फाइल करेगा यदि वे राज्य पंजीकरण से एसईसी पंजीकरण में स्विच कर रहे थे - या इसके विपरीत।
दूसरी ओर, एक पूर्ण निकासी के साथ, एक आरआईए उन सभी न्यायालयों से वापस ले सकता है जहां वे पंजीकृत हैं।
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू. पर आवश्यक जानकारी
एक आरआईए जो एसईसी के साथ पंजीकरण रद्द करना चाहता है, उसे फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू और उसके शेड्यूल पर निम्नलिखित सभी जानकारी प्रदान करनी होगी:
- नाम, सीआरडी नंबर, और अन्य पहचान करने वाली जानकारी
- सलाहकार व्यवसाय की स्थिति, जिस तारीख को उन्होंने व्यवसाय करना बंद कर दिया और व्यवसाय से उनके वापस लेने का कारण शामिल है
- ग्राहकों का बकाया पैसा
- ग्राहक संपत्ति की कस्टडी
- सलाहकार अनुबंध, जिसमें यह भी शामिल है कि क्या उन्हें सौंपा गया है और किसको
- निर्णय और ग्रहणाधिकार रिया के खिलाफ
- वित्तीय स्थिति का विवरण
- पुस्तकों और अभिलेखों की पहचान करने वाली जानकारी सहित पुस्तकें और अभिलेख, जो पुस्तकों और अभिलेखों की प्रतियां रखेंगे और उन पुस्तकों और अभिलेखों का स्थान
- आरआईए के हस्ताक्षर
- कोई अतिरिक्त जानकारी
अक्सर, एक आरआईए एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू भरने और फाइल करने के लिए एक वकील की सहायता लेगा।
एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू. दाखिल करने के बाद रिकॉर्ड-कीपिंग आवश्यकताएं
एक बार फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू दाखिल हो जाने के बाद, गैर-पंजीकृत सलाहकार को कुछ अवधि के लिए अपने सभी रिकॉर्ड और पुस्तकों को बनाए रखने की आवश्यकता होगी, आमतौर पर दाखिल करने के लगभग तीन से पांच साल बाद। समय की सटीक लंबाई उस स्थिति पर निर्भर करती है जिसमें सलाहकार पंजीकृत था।