एसईसी फॉर्म ४२४ए परिभाषा
एसईसी फॉर्म 424ए क्या है?
SEC फॉर्म 424A एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे कंपनी को के साथ फाइल करना होगा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) अगर उसने अपने हिस्से के रूप में जमा किए गए पहले से दायर प्रॉस्पेक्टस में महत्वपूर्ण बदलाव किए हैं पंजीकरण बयान।
फॉर्म 424A कंपनी के मूल में महत्वपूर्ण संशोधन प्रदान करता है एस 1 या S-2 फाइलिंग केवल S-1 पर छोड़े गए किसी भी रिक्त स्थान को भरने से परे है। परिवर्तन की प्रभावी पंजीकरण तिथि से पहले एक कंपनी को प्रत्येक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म की पांच प्रतियां प्रदान करनी होंगी।
चाबी छीन लेना:
- एसईसी फॉर्म 424 ए एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे एक कंपनी को फाइल करना होगा यदि वह अपने पंजीकरण विवरण के हिस्से के रूप में पहले से दाखिल किए गए प्रॉस्पेक्टस में महत्वपूर्ण बदलाव करता है।
- फॉर्म 424A कंपनी के मूल S-1 या S-2 फाइलिंग में महत्वपूर्ण संशोधन प्रदान करता है।
- प्रभावी पंजीकरण तिथि में परिवर्तन से पहले एक कंपनी को प्रत्येक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म की पांच प्रतियां प्रदान करनी होंगी।
एसईसी फॉर्म 424ए को समझना
ए सूचीपत्र एक मुद्रित कानूनी दस्तावेज है जिसे कंपनियां बेचने से पहले प्रकाशित करती हैं
सुरक्षा. यह फॉर्म कंपनी और उसके द्वारा बिक्री के लिए उपलब्ध कराई जा रही प्रतिभूतियों के बारे में वित्तीय जानकारी प्रदान करता है, जिसमें निवेश के उद्देश्यों, जोखिमों और शुल्क के बारे में विवरण शामिल हैं।प्रॉस्पेक्टस महत्वपूर्ण प्रकटीकरण दस्तावेज हैं जो संभावित खरीदारों और निवेशकों को कंपनी की वित्तीय सुरक्षा के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी देते हैं। उनकी सामग्री में आम तौर पर कंपनी के व्यवसाय का विवरण, उसके निदेशकों और अधिकारियों की जीवनी, उनका मुआवजा, वित्तीय विवरण, कंपनी से जुड़े कोई भी लंबित मुकदमे, और कंपनी की भौतिक संपत्ति होल्डिंग्स की सूची सहित कोई अन्य प्रासंगिक सामग्री जानकारी। प्रॉस्पेक्टस में कंपनी के शेयरों के बारे में जानकारी भी हो सकती है, बांड, म्यूचुअल फंड और अन्य निवेश होल्डिंग्स।
प्रारंभिक फाइलिंग फॉर्म एस -1 और के साथ की जाती है एस 2, और इन प्रारंभिक फाइलिंग में संशोधन के लिए 424A प्रॉस्पेक्टस का उपयोग किया जाता है।एसईसी के अनुसार:
(ए) इस खंड के पैराग्राफ (एफ) में प्रदान किए गए को छोड़कर, पंजीकरण की प्रभावी तिथि से पहले किसी भी व्यक्ति को भेजे गए या किसी भी व्यक्ति को दिए गए प्रॉस्पेक्टस के प्रत्येक रूप की पांच प्रतियां विवरण जो इस अध्याय के 230.402 (ए) के अनुसार दायर किए गए पंजीकरण विवरण में शामिल प्रॉस्पेक्टस के रूप या रूपों से भिन्न होता है, एक भाग के रूप में दायर किया जाएगा पंजीकरण विवरण के बाद की तारीख से बाद में इस तरह के प्रॉस्पेक्टस को पहले किसी व्यक्ति को भेजा या दिया जाता है: बशर्ते, यह केवल प्रॉस्पेक्टस का एक रूप है जो पंजीकरण विवरण के हिस्से के रूप में आयोग के साथ पहले दायर किए गए प्रॉस्पेक्टस में मूल परिवर्तन या परिवर्धन शामिल हैं, इसके अनुसार इसे दायर करने की आवश्यकता है पैराग्राफ (ए)।
उपर्युक्त पैराग्राफ एफ निर्धारित करता है कि ये नियम के तहत पंजीकृत एक निवेश कंपनी के प्रॉस्पेक्टस पर लागू नहीं होते हैं 1940 का निवेश कंपनी अधिनियम, एक पंजीकृत के अलावा बंद अंत निवेश कंपनी।एसईसी फार्म 424A के लिए इसी तरह के दस्तावेजों एसईसी फार्म 424B1, जो पिछले बुरादा में शामिल नहीं नई जानकारी को शामिल किया गया है, और एसईसी फार्म शामिल 424B3, जिसका उपयोग मूल तथ्यों या घटनाओं को प्रकट करने के लिए किया जाता है जो मूल रूप में प्रॉस्पेक्टस में बदलाव किए बिना पिछली फाइलिंग के बाद उत्पन्न हुए थे। प्रपत्र।
विशेष ध्यान
संयुक्त राज्य में, कोई भी कंपनी जो बिक्री के लिए प्रतिभूतियों की पेशकश करना चाहती है, उसे एसईसी के साथ एक प्रॉस्पेक्टस दाखिल करना होगा। सिक्योरिटीज जारीकर्ता के लिए अपने प्रसाद की बिक्री को अंतिम रूप देने के लिए इसका इस्तेमाल करने के लिए एसईसी को इस पंजीकरण विवरण को प्रभावी घोषित करना होगा।
एक ग्राहक आमतौर पर प्रॉस्पेक्टस तैयार करने में मदद करेगा और उनके जारीकर्ता प्रबंधक के रूप में काम कर सकता है, शेयरधारकों और इच्छुक निवेशकों को प्रॉस्पेक्टस वितरित कर सकता है। 1996 के बाद से, एसईसी की आवश्यकता है कि एसजीएमएल-कोडित प्रारूप में प्रॉस्पेक्टस को आसानी से अपलोड करने के लिए दायर किया जाए। इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्र करना, विश्लेषण, और पुनर्प्राप्ति (EDGAR) डेटाबेस, जहां उन्हें ऑनलाइन जनता के लिए उपलब्ध कराया जाता है।
EDGAR डेटाबेस, और अन्य देशों में उपयोग किए जाने वाले समान डेटाबेस, प्रॉस्पेक्टस और अन्य SEC फाइलिंग दस्तावेजों के व्यापक वितरण की अनुमति देते हैं।